什麼人可以做證券經紀人

證券經紀人作為證券從業人員，要直接面向投資者提供服務，所以應當具備必要的專業水平和道德素質，唯有如此，才能保證證券經紀人的執業質量，保護投資者的合法權益，樹立證券行業的良好形象。那麼，到底什麼人可以做證券經紀人呢？要成為一名證券經紀人必須經過三道關。

首先是考試關。證券經紀人是證券從業人員的一種，因此必須通過證券業從業人員資格考試或證券經紀人專項考試，並在執業期間持續具備規定的證券從業人員執業條件。根據《證券業從業人員資格管理辦法》，只要年滿18週歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員即可以報名參加考試，考試合格的，即可取得證券從業資格。

其次是合同簽訂和培訓關。考試通過後，由證券公司為證券經紀人向中國證券業協會進行執業註冊登記，在此之前證券經紀人必須完成兩道程序：一是與證券公司簽訂委託合同，因委託合同是證券公司與證券經紀人之間建立委託代理關係的基礎和依據，證券經紀人應當在合同的授權範圍內從事業務；二是完成執業前培訓並測試合格，執業前培訓不能少於60個小時，其中法律法規和職業道德的培訓不少於20個小時。當然，在證券經紀人執業過程中，還須接受規定的後續培訓。

最後是執業註冊登記關。根據《證券經紀人管理暫行規定》及相關自律規則的要求，證券經紀人須通過證券公司在中國證券業協會進行執業註冊登記。證券從業人員基本的執業條件主要包括具有良好的職業道德、最近三年未受過刑事處罰、不存在因違法行為或者違紀行為被開除的情形等，這些執業條件同樣也適用於證券經紀人。執業註冊登記成功後，證券公司按照協會的規定打印證券經紀人證書，加蓋公司公章後頒發給證券經紀人。證券經紀人只有在取得證券公司頒發的證券經紀人證書後，才能專門代理該證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

特別需要注意的是，接受一家證券公司的委託成為該家證券公司的證券經紀人，就不能在這家證券公司以外的任何單位任職，也不能接受證券公司以外單位(例如銀行、保險等)的委託開展業務。之所以做上述規定，是因為證券經紀人是證券公司的代理人，如接受多家證券公司或其他單位的委託，勢必在執業活動中產生利益衝突。同時，證券經紀人不在其他單位任職，有利於證券公司對證券經紀人的日程管理，有利於提高證券經紀人的專業素質和客戶服務水平，也有利於證券經紀人通過專注服務來實現自身的持續發展。(內部營銷人員是證券公司按照員工條件進行招聘錄用的，在此不作詳述。