工商銀行榆林神木支行探索內控合規管理新思路

為了進一步加強全行內控管理工作，適應業務運營改革后的內控管理變化，提高內控管理的針對性和有效性，保障全行各項業務的安全高效運行，工行榆林神木支行不斷探索在新的業務環境中內控合規工作的新思路、新方法，使全行內控合規管理工作取得突破。

一、明確分工、狠抓落實。該行針對5月份新的業務運行流程和模式，根據分行的相關制度，結合支行的實際情況，將全部支行內控管理指標分解到部室，部室落實到人，修訂了《神木支行內控工作規則》，并確定負責人或負責部門，層層分解任務明確，改變過去只看結果，不注重過程的內控操作流程，使內部管理工作時時有人管，大家心往一處想，明確各自的工作職責。將內控工作抓深、抓透、抓細、抓實。在全面落實內控工作的同時，實行“雙線”問責，對在內控案防工作中故意或者過失，不履行或者不正確履行工作職責，影響工作秩序和工作效率，引發風險或造成資產資金損失，損害工行社會形象的違規行為，既對各級操作人員，又對各級管理人員和監督檢查人員，同時實行責任追究，有效避免了違規行為的發生。

二、落實檢查整改，嚴格問責。對上級行、監管部門和支行檢查發現的問題，認真研究，采取措施逐條整改。對未能及時整改到位的問題，進行專題研究，積極創造條件，加快整改進程，確保在規定時間內完成各項整改工作。發現能整改而未整改或整改不徹底的情況，實行問責追究，追究相關人員責任。

三、內控管理與案件防查相結合。按照省行安排，今年繼續開展爭做“兩爭一建”主題活動和“九個風險點”防查工作，把主題活動作為一項經常性工作納入操作風險管理范圍，建立起防治結合的長效機制。