華峰超纖(300180)首次公開發行前已發行股份上市流通的提示性公告

華峰超纖(300180)首次公開發行前已發行股份上市流通的提示性公告

證券代碼：300180 證券簡稱：華峰超纖 公告編號：2012-005
上海華峰超纖材料股份有限公司
首次公開發行前已發行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次解除限售股份數量為37,700,000股，占公司總股本的23.86%；本次實際
可上市流通股份數量為30,350,000股，占公司總股本的19.21%；
2、本次解除限售股份可上市流通日為2012年2月22日。
一、公司首次公開發行股票和股本情況
根據中國證券監督管理委員會證監許可[2011]132號文核準，上海華峰超纖材料
股份有限公司（以下簡稱“公司”）采用網下向詢價對象詢價配售（以下簡稱“網下配
售”）和網上向社會公眾投資者定價發行（以下簡稱“網上發行”）相結合的發行方式
向社會公開發行人民幣普通股（A股）4000萬股，其中網下配售發行800萬股，網上
發行3200萬股，每股面值1.00元人民幣，發行價格為19.73元/股；于2011年2月22日
在深圳證券交易所創業板上市，發行后公司總股本為15800萬股。
根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，網下配售對象的獲配800萬股股票已
于2011年5月24日起開始上市流通。
截止本公告之日，公司總股本為15800萬股，其中有限售條件股份數量為11800
萬股，占公司總股本的74.68%。
二、有關股東所作的限售承諾及其履行情況
公司發行前股東在公司《首次公開發行股票并在創業板上市公告書》及《首次
公開發行股票并在創業板上市招股說明書》中對所持股份自愿鎖定做出以下承諾：
1、公司第一大股東華峰集團有限公司及公司實際控制人尤小平、尤金煥、尤小
華、尤小燕、尤小玲、陳林真承諾：自公司股票上市之日起36個月之內，不轉讓或
者委托他人管理其已直接和間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。
2、2010年3月受讓公司股份的自然人股東林建一、陳學通、陳恩之、袁水華、
項金堯、林道友、唐志勇、林朝強及林孫林承諾：自公司股票上市之日起36個月之
內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的公司股份，也不由公司回購該
部分股份。
3、公司現有其他股東承諾：自公司股票上市之日起十二個月內，不轉讓或者委
托他人管理其已直接和間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。
4、持有公司股份的公司董事、監事、高級管理人員特別承諾：在前述限售期滿
后，在其任職期間，每年轉讓的股份不超過其直接和間接持有公司股份總數的百分
之二十五，并且在賣出后六個月內不再買入公司的股份，買入后六個月內不再賣出
公司股份；離職后六個月內，不轉讓其直接或間接持有的公司股份；離職六個月后
的十二個月內轉讓其直接或間接持有的公司股份不超過其該部分股份總數的百分之
五十。
5、公司董事長尤小平、原公司監事尤小玲以及其直系親屬尤金煥、尤小華、尤
小燕、陳林真（以上六人為公司實際控制人）特別承諾：在前述限售期滿后，在尤
小平、尤小玲任職期間，每年轉讓的股份不超過其直接和間接持有公司股份總數的
百分之二十五，并且在賣出后六個月內不再買入公司的股份，買入后六個月內不再
賣出公司股份；尤小平、尤小玲離職后六個月內，不轉讓其直接或間接持有的公司
股份；尤小平、尤小玲離職六個月后的十二個月內轉讓其直接或間接持有的公司股
份不超過其該部分股份總數的百分之五十。
6、公司監事楊耀的直系親屬楊建華特別承諾：在前述限售期滿后，在楊耀任職
期間，每年轉讓的股份不超過其直接和間接持有公司股份總數的百分之二十五，并
且在賣出后六個月內不再買入公司的股份，買入后六個月內不再賣出公司股份；楊
耀離職后六個月內，不轉讓其直接或間接持有的公司股份；楊耀離職六個月后的十
二個月內轉讓其直接或間接持有的公司股份不超過其該部分股份總數的百分之五
十。
本次申請解除股份限售的股東自公司上市之日起至今，均嚴格履行了上述各項
承諾。
三、本次申請解除限售股份的上市流通情況
1、本次解除限售股份可上市流通日期為2012年2月22日。
2、本次解除限售的股份數量為37,700,000股，占公司總股本的23.86%，本次實
際可上市流通的數量為30,350,000股，占公司總股本的19.21%。
3、本次申請解除限售股份的股東人數為32人，均為自然人股東。
4、股份解除限售及上市流通情況如下：
單位：股
本次實際 本次實際可上市流
序 所持限售 本次解除
股東全稱 可上市流 通數量占公司股本 備注
號 股份總數 限售數量
通數量 總額的比例（%）
董事、財務總監、
1 葉芬弟 5,800,000 5,800,000 1,450,000 0.92%
總經理，注 1
2 楊從登 5,000,000 5,000,000 5,000,000 3.16%
3 段偉東 5,000,000 5,000,000 5,000,000 3.16%
4 王道沖 1,000,000 1,000,000 250,000 0.16% 副總經理，注 1
5 翁奕峰 1,000,000 1,000,000 1,000,000 0.63%
6 錢炳賢 1,000,000 1,000,000 1,000,000 0.63%
7 陳仕潘 1,000,000 1,000,000 1,000,000 0.63%
8 溫作榮 1,000,000 1,000,000 1,000,000 0.63%
9 張松干 1,000,000 1,000,000 1,000,000 0.63%
10 胡永快 1,000,000 1,000,000 1,000,000 0.63%
11 馬育平 1,000,000 1,000,000 1,000,000 0.63%
董事、副總經理，
12 趙鴻凱 1,000,000 1,000,000 250,000 0.16%
注1
董事、副總經理，
13 王克亮 1,000,000 1,000,000 250,000 0.16%
注1
14 潘基礎 1,000,000 1,000,000 1,000,000 0.63%
15 席 青 1,000,000 1,000,000 1,000,000 0.63%
16 李德光 950,000 950,000 950,000 0.60%
17 周良金 900,000 900,000 900,000 0.57%
18 史憶群 700,000 700,000 700,000 0.44%
19 監事楊耀的親
楊建華 600,000 150,000 150,000 0.09%
屬
20 張朝水 600,000 600,000 600,000 0.38%
21 夏巖林 600,000 600,000 600,000 0.38%
22 張玉欽 600,000 600,000 600,000 0.38%
23 卓銳棉 600,000 600,000 600,000 0.38%
24 徐 寧 600,000 600,000 600,000 0.38%
25 葛晟鵬 600,000 600,000 600,000 0.38%
26 尤金明 600,000 600,000 600,000 0.38%
27 張存豐 500,000 500,000 500,000 0.32%
28 劉勇勝 500,000 500,000 125,000 0.08% 監事，注 1
29 陳光瑩 500,000 500,000 500,000 0.32%
30 孫向浩 500,000 500,000 125,000 0.08% 董事，注 1
31 曲向軍 500,000 500,000 500,000 0.32%
32 吉立軍 500,000 500,000 500,000 0.32%
合計 118,000,000 37,700,000 30,350,000 19.21%
注1：公司董事、監事、高級管理人員每年轉讓的股份不得超過本人所持有公司股份
總數的百分之二十五，在離職后半年內不得轉讓所持有的公司股份。
注2：上述股份均不存在凍結及質押情況。
公司原董事楊清文已于2012年1月5日離任，根據有關規定，其所持限售股份自
申報離職之日起12個月內不得解除限售。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本變動結構表
本次變動前 本次變動增減（+，-） 本次變動后
數量(股) 比例(%) 增加 減少 數量(股) 比例(%)
一、有限售條件股份 118,000,000 74.68% 7,350,000 37,700,000 87,650,000 55.47%
1.國家持股 - -
2.國有法人持股 - -
3.其他內資持股 118,000,000 74.68% - 37,700,000 80,300,000 50.82%
其中：境內非國有法人持股 23,500,000 14.87% - - 23,500,000 14.87%
境內自然人持股 94,500,000 59.81% - 37,700,000 56,800,000 35.95%
4.外資持股 - -
其中：境外法人持股 - -
境外自然人持股 - -
5.高管股份 7,350,000 - 7,350,000 4.65%
二、無限售條件股份 40,000,000 25.32% 37,700,000 7,350,000 70,350,000 44.53%
1.人民幣普通股 40,000,000 25.32% 37,700,000 7,350,000 70,350,000 44.53%
2.境內上市的外資股 - -
3.境外上市的外資股 - -
4.其他 - -
三、股份總數 158,000,000 100% - - 158,000,000 100%
五、保薦機構的核查意見
作為公司首次公開發行股票并在創業板上市的保薦機構，中投證券經審核核查
后認為：
1、本次限售股份解除限售數量、上市流通時間符合《公司法》、《深圳證券交易
所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《關于
進一步規范創業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》
等有關法律法規和規范性文件的規定。
2、本次申請解除股份限售的股東未違反所持股份的限售安排和自愿鎖定股份的
承諾。
3、截至本保薦意見出具之日，公司與本次限售股份相關的信息披露真實、準確、
完整。
六、資金占用及違規擔保事項
本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人不存在對公司的非經營性資金占
用情況，公司也不存在對該限售股份持有人的違規擔保情況。
七、備查文件
1、限售股份上市流通申請書；
2、創業板上市公司限售股份上市流通申請表；
3、股本結構表；
4、中國中投證券有限責任公司《關于上海華峰超纖材料股份有限公司部分限售
股份上市流通事項的核查意見》
特此公告。
上海華峰超纖材料股份有限公司
董 事 會
2012年2月18日

資訊來源：深圳證券交易所

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