花旗證券：花旗證券股份有限公司減資換發股票相關事項

壹、本公司於民國(以下同) 103年11月26日董事會(代行股東會職權)決議通過減少資本新台幣(以下同) 2,400,000,000元，銷除已發行股份240,000,000股，並授權董事長訂定減資基準日，業經金融監督管理委員會104年1月14日金管證券字第1040000187號函申報生效。

貳、茲依公司法第273條第2項之規定，將減少資本銷除股份有關事項公告如後：

一、公司名稱：花旗證券股份有限公司。

二、本公司所營事業： H301011證券商。

三、原發行股份總額及每股金額：本公司原資本總額定為3,000,000,000元整，分為300,000,000股，每股面額10元，全額發行。

四、本公司所在地：台北市信義區松智路1號14樓及15樓。

五、董事及監察人之人數及任期：本公司設置董事三人及監察人一人，任期三年，由股東會就有行為能力之人選任之，得連選連任。法人股東代表如當選為董事或監察人，得由該法人隨時改派之，但以補足原任期為限。

六、訂立章程之年、月、日：86年12月1日訂立。於103年11月26日為第七次(即最近一次)修正。

七、本次減少資本總額，每股金額暨其銷除股份條件：

(1)於減資基準日減少資本240,000,000股，每股10元，計2,400,000,000元。

(2)銷除股份：依「減資換發股票基準日」股東名簿之股東持股比例銷除股份。減資後未滿1股之畸零股，得由股東於停止過戶日起5日內自行併股並向本公司申請合併整股登記。

八、減少資本緣由：為提昇本公司股東權益報酬率，並配合金管會核准本公司終止自營業務，故本公司決議減資。

九、減資基準日： 104年1月26日。

參、本次全面換發股份之總額、總金額及換發比率：

一、本次應換發之股票，包括歷年發行之全部股票，計普通股300,000,000股，每股面額10元，共計3,000,000,000元。

二、本次減資2,400,000,000元，銷除股份240,000,000股，減資比例為80%。

三、減資後換發股份總數及總金額：本次減資後換發股份總數為60,000,000股，每股面額10元，減資後換發股份總金額為600,000,000元。

四、本次減資換發新股票，依「減資換股基準日」股東名簿記載之股東為準，依其持有股份比例每萬股減除8,000股(即每萬股換發2000股)。減資後未滿一股之畸零股，得由股東於停止過戶日起5日內自行併股並向本公司申請合併整股登記。

五、換發之新股權利義務與原發行股份相同。

肆、減資換發股票日程：

一、舊股票最後過戶日： 104年1月21日。

二、停止過戶期間： 104年1月22日至104年1月26日。

三、減資換股基準日： 104年1月26日。

四、換發新股票交付期間：俟公司登記主管機關核准減資變更登記日起30日期間內，將交付換發之新股票，並將另行公告本期間。

伍、換發新股及退還股款方式：

一、本次換發之新股票，一律採實體發行。

二、本次減資將以現金退還股款予原股東。

三、舊股票換發：股東應於換發新股票交付期間內持舊股票並攜帶原留印鑑，至本公司辦理換發。

四、股票換發地點：花旗證券股份有限公司(台北市信義區松智路1號14樓及15樓)。

陸、其他未盡事宜，依公司法及其他相關法令規定辦理。