海通證券深圳分公司亂象叢生

前員工劉得來已經是第三次曝光海通證券(600837)深圳分公司的黑幕了。

“我就是要揭黑，是否統一柜臺軟件并不是我說了算的，是證監會的規定，我只是一個執行人而已，因此屢次被降職，收入更是降至原來的三分之一，”劉得來的想法很純粹。2009年，劉得來離開了工作8年之久的海通證券深圳分公司，也開始了“揭黑之路”。

2010年5月，劉得來向媒體報料，稱海通證券深圳分公司紅嶺南路私自賣出455名客戶的存留證券資產。

“2008年，海通深圳紅嶺南路營業部負責人張英在賬戶清理期間，擅自決定通過"柜臺委托"的方式，共計賣出455個賬戶的證券資產，其中90%以上沒有經過客戶授權，”劉得來報料稱。

此后，海通證券深圳分公司在接受媒體采訪時承認，2006年證監會要求清理不合格賬戶，紅嶺南路的不合格賬戶比較多，因為找不到客戶，采取了違規的手法。

據劉得來表示，此后張英本人被證監會約談，并出具紅頭文件批評，記入誠信檔案，而海通證券則給予其通報批評、扣發獎金等處罰。

2010年8月，劉得來再次向媒體報料，稱海通證券深圳分公司非法從事第三方監管融資活動，通過超級程序修改客戶資金業務標識，以非法盜取挪用客戶保證金。

“具體操作流程為：客戶將資金從銀行轉入券商后，營業部電腦程序員通過SQL SERVER超級用戶執行程序，修改客戶資金流水標識，將"存折存入"和"存折取出"分別修改為"內部轉賬存"和"內部轉賬取"，”劉得來解釋，甲乙兩方客戶需要發生借貸行為，券商作為中間人，為了規避責任，將存折的“存入取出”標識改為“內轉”。劉得來表示，海通證券紅嶺南路營業部作為第三方，利用違法手段修改客戶資料，來做中間人給客戶融資，這是典型的非法第三方融資行為。

2005年，海通深圳紅嶺南路一位客戶因股市大跌而導致資金鏈斷裂，而其通過海通證券深圳紅嶺南路營業部修改客戶資金業務標識被借出的錢無法回收，將該營業部訴諸法院。

“按照證券公司操作規程，客戶在證券公司的保證金只能轉到銀行的同名賬戶，且性質要完全一樣。如果在證券公司的資金賬戶是現金就轉現金，如果是支票就轉成支票。”劉得來表示，這種“內轉”實際不具操作性，只是海通證券紅嶺南路營業部“一相情愿”的想當然而已。

此次劉得來舉報海通深圳分公司私設小金庫，再次暴露了海通深圳分公司管理的混亂和缺乏有效的監管制度。深圳作為A股資本市場的先行地，紅嶺路更是中國資本市場發展的縮影，劉得來這樣說，“解剖好海通深圳分公司這個金融小麻雀，對于A股資本市場走向成熟會有很大的推動作用”。

【作者：段鑄來源：中國經營報】

(責任編輯：崔志芳)