券商從業人員"老鼠倉"第一案曝光

證監會有關部門負責人23日通報前西南證券高管季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票的情況。這是第一起證券公司從業人員涉嫌“老鼠倉”案。

2011年4月12日，“景谷林業(600265.SH)”開盤后不久出現較大跌幅。對此，當日有媒體質疑“四千手大單讓股價瞬間跌至跌停板，是烏龍指還是利益輸送”。

證監會核查發現，當日“景谷林業”集合競價開盤價為11.43元/股；集合競價階段前后，托管于上海、浙江、吉林地區的“孫某某”等9個賬戶以接近跌停價的10.37-10.39元/股的價格區間申報買入“景谷林業”71.7萬股；9點30分36秒，西南證券自營賬戶以10.36元每股申報賣出景谷林業44.98萬股，與孫某某賬戶組成交36.18萬股，占該筆賣出訂單成交量的80%，導致景谷林業成交均價從11.43元/股迅速下探至10.37元/股。

根據媒體的反映和交易監控，證監會對上述情況展開了初步調查，發現孫某某賬戶組與西南證券時任副總裁、證券投資管理部總經理兼投資經理季敏波存在關聯關系。2011年7月26日，證監會對季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調查。

經查，季敏波于2008年9月進入西南證券，案發期間有權下達西南證券自營賬戶的操作指令，并可依據相關軟件對該部門投資經理的股票交易行為進行實時監控。

2009年2月28日至2011年6月30日期間，季敏波利用職務便利掌握公司股票自營信息，通過其親友控制的多個個人賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只，成交金額約5000萬元，獲利約2000萬元。

季敏波的上述行為涉嫌構成《刑法》第一百八十條規定的利用未公開信息交易罪，根據《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》及有關規定，證監會于2011年10月12日將該案移送公安機關偵查。目前，季敏波已被依法逮捕。

證監會還披露其他4起案件。包括首起涉及陽光私幕的“搶帽子”股票操縱案——陳杰、國貿盛乾涉嫌操縱市場案、東北證券保薦代表人秦宣涉嫌西南合成內幕交易案、大富投資和新思路投資涉嫌操縱證券市場案、惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券案。