上證180價值ETF(510030)更新招募說明書摘要（2011年6月）

上證180價值ETF(510030)更新招募說明書摘要（2011年6月）

上證 180 價值交易型開放式指數證券投
資基金更新招募說明書（摘要）
重要提示
本摘要根據《基金合同》和《招募說明書》編寫，經基金托管人審核，并經中國證
監會核準。《基金合同》是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。投資人自取得
依《基金合同》所發售的基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》當事人，其
持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受，并按照《基金法》、《運
作辦法》、《基金合同》及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份
額持有人的權利和義務，應詳細查閱《基金合同》。
投資有風險，投資人申購本基金時應認真閱讀《招募說明書》。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
摘要所述內容更新截止至2011年4月23日；有關財務數據和凈值表現截止日為2011
年3月31日，財務數據未經審計。
一、 《基金合同》生效日期
本基金基金合同于 2010 年 4 月 23 日正式生效。
二、 基金管理人
（一）基金管理人概況
基金管理人：華寶興業基金管理有限公司
住所：上海市世紀大道 88 號金茂大廈 48 層
辦公地址：上海市世紀大道 88 號金茂大廈 48 層
法定代表人：鄭安國
總經理：裴長江
成立日期：2003 年 3 月 7 日
注冊資本：1.5 億元
電話：021－38505888
聯系人：熊鵬舉
股權結構：中方股東華寶信托有限責任公司持有 51%的股份，外方股東領先資產管理有限公司持有
49%的股份。
（二）主要人員情況
1、 董事會成員
鄭安國先生，董事長、博士、高級經濟師。曾任南方證券有限公司發行部經理、投資部經理、
南方證券有限公司投資銀行部總經理助理、南方證券有限公司上海分公司副總經理、南方證券公
司研究所總經理級副所長、華寶信托投資有限責任公司副總經理、總經理、總裁。現任華寶興業
基金管理有限公司董事長、華寶信托有限責任公司董事長、華寶投資有限公司董事、總經理，中
國太平洋保險(集團)股份有限公司董事。
Alain Jean Patrick DUBOIS 先生，董事，碩士。曾任法國財政部預算辦公室部門負責人、
里昂信貸資本市場部從事研究開發工作、拉扎德兄弟銀行部門經理、Arjil et Cie 銀行董事總經
理、德國商業銀行資深產品設計師、法國興業銀行資深產品設計師、領先資產管理有限公司業務
發展部負責人。現任領先資產管理有限公司董事長。
裴長江先生，董事，碩士、經濟師。曾任上海萬國證券公司閘北營業部經理助理、經理，申
銀萬國證券股份有限公司浙江管理總部副總經理，申銀萬國證券股份有限公司經紀總部副總經理，
1
華寶信托投資有限責任公司投資總監。 現任華寶興業基金管理有限公司總經理。
謝文杰先生，董事，金融學碩士。曾任匯豐銀行外匯及期權交易員、法國興業銀行及投資銀
行初級市場及衍生品團隊負責人、法國興業銀行及投資銀行債務融資部亞洲區（除日本外）董事
總經理兼結構化衍生品主任、法國興業亞洲有限公司環球市場部中國區銷售及交易部門主管、法
國興業亞洲有限公司領先資產管理中國區業務部門主管。現任華寶興業基金管理有限公司副總經
理。
張群先生，獨立董事，博士、教授、博導。曾任北京科技大學金屬材料系講師、北京科技大
學管理科學系講師。現任北京科技大學經濟管理學院教授、院長。
羅飛先生，獨立董事，博士、教授、博導。曾任中南財經政法大學會計系講師、會計系西方
會計研究室主任、會計系副主任、會計學院院長。現任中南財經政法大學經濟與會計監管中心主
任。
江巖女士，獨立董事，法學學士、工商管理碩士。曾任中國政法大學教師、深圳市輕工集團
公司法律秘書、南方證券股份有限公司深圳總部總經理、國際業務總部總經理助理、總經理。現
任北京競天公誠律師事務所律師。
2、 監事會成員
張永光 （Jackson CHEUNG）先生，監事，工商管理碩士。曾在法國興業銀行主管銀團貸款、
項目融資、固定收益、外匯交易、衍生產品及結構性融資等工作，法國興業銀行亞洲區債務融資及
衍生產品業務部總管。現任法國興業銀行集團中國區總裁。
王曉薇女士，監事，本科。曾任寶鋼國際貿易有限公司財務部業務經理、寶鋼美洲貿易有限公
司財務經理。現任華寶信托有限責任公司副總經理。
賀桂先先生，監事，畢業于江西財經大學。曾任華寶信托投資有限責任公司研究部副總經理；
現任公司營運副總監。
3、 總經理及其他高級管理人員
裴長江先生，總經理，碩士、經濟師。曾任上海萬國證券公司閘北營業部經理助理、經理，申
銀萬國證券股份有限公司浙江管理總部副總經理，申銀萬國證券股份有限公司經紀總部副總經理，
華寶信托投資有限責任公司投資總監。現任華寶興業基金管理有限公司總經理。
謝文杰先生，副總經理，金融學碩士。曾任匯豐銀行外匯及期權交易員、法國興業銀行及投資
銀行初級市場及衍生品團隊負責人、法國興業銀行及投資銀行債務融資部亞洲區（除日本外）董事
總經理兼結構化衍生品主任、法國興業亞洲有限公司環球市場部中國區銷售及交易部門主管、法國
興業亞洲有限公司領先資產管理中國區業務部門主管。現任華寶興業基金管理有限公司副總經理。
2
任志強先生，副總經理，碩士。曾任南方證券有限公司上海分公司研究部總經理助理、南方證
券研究所綜合管理部副經理，華寶信托投資責任有限公司發展研究中心總經理兼投資管理部總經
理、華寶信托投資責任有限公司總裁助理兼董事會秘書，華寶證券經紀有限公司董事、副總經理。
現任華寶興業基金管理有限公司副總經理兼投資總監、華寶興業行業精選股票型證券投資基金基金
經理。
黃小薏（HUANG Xiaoyi Helen）女士，副總經理，碩士。曾任加拿大明道銀行證券公司金融分
析師，Acthop 投資公司財務總監。現任華寶興業基金管理有限公司副總經理、營運總監兼董事會秘
書。
劉月華先生，督察長，碩士。曾在冶金工業部、國家冶金工業局、中國證券業協會等單位工作。
現任華寶興業基金管理有限公司督察長。
4、 本基金基金經理
徐林明先生，復旦大學經濟學碩士，FRM，證券從業經歷 7 年，曾在興業證券、凱龍財經（上
海）有限公司、中原證券從事金融工程研究工作。2005 年 8 月加入華寶興業基金管理有限公司，
任金融工程部數量分析師。2009 年 9 月起任華寶興業中證 100 指數基金基金經理。2010 年 2 月起
任量化投資部總經理。2010 年 4 月起擔任本基金和聯接基金基金經理。
5、投資決策委員會成員
任志強先生，副總經理、投資總監、華寶興業行業精選股票型證券投資基金基金經理。
牟旭東先生，國內投資部總經理、華寶興業多策略增長開放式證券投資基金、華寶興業寶康
靈活配置證券投資基金基金經理。
郭鵬飛先生，華寶興業寶康靈活配置證券投資基金基金經理、華寶興業新興產業股票型證券
投資基金基金經理。
劉自強先生，華寶興業寶康消費品證券投資基金基金經理、華寶興業動力組合股票型證券投
資基金基金經理。
王智慧先生，研究部總經理。
蔣寧女士，華寶興業行業精選股票型證券投資基金基金經理。
三、 基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
成立時間：1984年1月1日
3
法定代表人：姜建清
注冊資本：人民幣334,018,850,026元
聯系電話：010-66105799
聯系人：趙會軍
（二）主要人員情況
截至2011年3月末，中國工商銀行資產托管部共有員工130人，平均年齡30歲，95%以上員工擁
有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。
（三）基金托管業務經營情況
作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內首家提供托管服務以來，秉承
“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的管理模式、先
進的營運系統和專業的服務團隊，嚴格履行資產托管人職責，為境內外廣大投資者、金融資產管理
機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務，展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托
管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、
安心賬戶資金、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、
證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資
產、ESCROW等門類齊全的托管產品體系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可
以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至2011年3月，中國工商銀行共托管證券投資基金205只，
其中封閉式8只，開放式197只。自2003 年以來，本行連續七年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全
球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權
威財經媒體評選的25項最佳托管銀行大獎；2010年，本行資產托管部總經理獲得《財資》設立的年
度中國最佳托管銀行家個人大獎。本行是獲得獎項最多的國內托管銀行，優良的服務品質獲得國內
外金融領域的持續認可和廣泛好評。
（四）基金托管人的職責
基金托管人應當履行下列職責：
1.安全保管基金財產；
2.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；
3.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；
4.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
5.按照《基金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
6.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
4
7.對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見；
8.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；
9.按照規定召集基金份額持有人大會；
10.按照規定監督基金管理人的投資運作；
11.法律法規和《基金合同》規定的其它職責。
（五） 基金托管人的內部控制制度
中國工商銀行資產托管部自成立以來，各項業務飛速發展，始終保持在資產托管行業的優勢地
位。這些成績的取得，是與資產托管部“一手抓業務拓展，一手抓內控建設”的做法是分不開的。
資產托管部非常重視改進和加強內部風險管理工作，在積極拓展各項托管業務的同時，把加強風險
防范和控制的力度，精心培育內控文化，完善風險控制機制，強化業務項目全過程風險管理作為重
要工作來做。2010 年，中國工商銀行資產托管部再次通過了評估組織內部控制和安全措施是否充
分的最權威的國際資格認證SAS70（審計標準第70 號）。通過SAS70 國際專項認證，表明獨立第三
方對我行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可。也證明中國工商銀行
托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。目前，已經實施SAS70
審計年度化、常規化的項目。
1、內部風險控制目標
保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，強化和建立守法經營、規范運作的
經營思想和經營風格，形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體系；防范和化解經
營風險，保證托管資產的安全完整；維護持有人的權益；保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。
2、內部風險控制組織結構
中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門（內控合規
部、內部審計局）、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成。總行稽核監察
部門負責制定全行風險管理政策，對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資產托管部內部設
置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依
照有關法律規章，對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的
風險控制措施。
3、內部風險控制原則
（1）合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求，并貫穿于托管業
務經營管理活動的始終。
（2）完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約；監督
5
制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節，覆蓋所有的部門、崗位和人員。
（3）及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄；按照“內控優先”的
原則，新設機構或新增業務品種時，必須做到已建立相關的規章制度。
（4）審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險，審慎經營，保證基金資產和其他委托資
產的安全與完整。
（5）有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，并保證
得到全面落實執行，不得有任何空間、時限及人員的例外。
（6）獨立性原則。資產托管部托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產
應當分離；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離；內控制度的檢查、評價部門必須獨立
于內控制度的制定和執行部門。
4、內部風險控制措施實施
（1）嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離，建立了明確的崗位職責、科
學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度，并采取了良好的防火墻
隔離制度，能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。
（2）高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制定者和管理
者，要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況，以檢查資產托管部在實現內部控制目標方面
的進展，并根據檢查情況提出內部控制措施，督促職能管理部門改進。
（3）人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監控防
線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機制，樹立“以人為本”的內控文化，增強員工的責任心
和榮譽感，培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾
書，使員工樹立風險防范與控制理念。
（4）經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、處理各
項事務，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益最大化目的。
（5）內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理，定期或
不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控，指導業務部門進行風險識別、評估，制定并實施風險控
制措施，排查風險隱患。
（6）數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路的冗余
備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。
（7）應急準備與響應。資產托管業務建立了基于數據、應用、操作、環境四個層面的完備的
災難應急方案，并組織員工定期演練。除了在數據服務端和應用服務端實時同步備份與數據更新外，
6
資產托管部還建立了操作端的異地備份中心，能夠確保交易的及時清算和交割，保證業務不中斷。
5、資產托管部內部風險控制情況
（1）資產托管部內部設置專職稽核監察部門，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導
下，依照有關法律規章，全面貫徹落實全程監控思想，確保資產托管業務健康、穩定地發展。
（2）完善組織結構，實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同
參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施全員風險管理，將風險控
制責任落實到具體業務部門和業務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責，通過建立縱
向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。
（3）建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設，一貫堅持把風險防范和控制
的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力，資產托管部已經建立了一整
套內部風險控制制度，包括：崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等，覆蓋所
有部門和崗位，滲透各項業務過程，形成各個業務環節之間的相互制約機制。
（4）內部風險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業務發展同等地位。
資產托管業務是商業銀行新興的中間業務，資產托管部從成立之日起就特別強調規范運作，一直將
建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的快速
發展，新問題、新情況不斷出現，資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置，視
風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。
（六） 基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《基金法》、《基金合同》、托管協議和有關基金法規的規定，基金托管人對基金的投資
范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產凈值
的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息
披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查，其中對基金的投資比例的監
督和核查自《基金合同》生效之后六個月開始。
基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、托管協議或有關基金法律法規規
定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以
書面形式對基金托管人發出回函確認。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促
基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報
告中國證監會。 基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知
基金管理人限期糾正。
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四、 相關服務機構
(一) 基金份額發售機構
1、 申購贖回代理券商（簡稱“一級交易商”）
（1）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海浦東新區商城路 618 號
法定代表人：祝幼一
電話：021-38676161
傳真：021-38676161
聯系人：芮敏祺
服務熱線：400-8888-666
公司網站：www.gtja.com
（2）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路 1508 號
法定代表人：徐浩明
電話：021－22169999
傳真：021－22161789
聯系人： 劉晨
客戶服務熱線：10108998、4008888788
公司網址：www.ebscn.com
（3）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海淮海中路 98 號
法定代表人：王開國
電話：021－23219000
服務熱線：95553、400－8888－001 或撥打各城市營業網點咨詢電話
聯系人：李笑鳴
公司網址：www.htsec.com
（4）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區深南大道 7088 號招商銀行大廈第 A 層
法定代表人：王東明
電話：010-84864818
8
傳真：010-84865560
聯系人：陳忠
公司網址：www.ecitic.com
（5）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 39—45 層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 39—45 層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943666
聯系人：林生迎
客戶服務熱線：4008888111、95565
公司網址：www.newone.com.cn
（6）廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場 43 樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場 18、19、36、38、41 和 42 樓
法定代表人：王志偉
聯系人：黃嵐
電話：020-87555888
傳真：020-87555305
客戶服務電話：95575 或致電各地營業網點
公司網站：www.gf.com.cn
（7）齊魯證券有限公司
住所： 濟南市經十路 128 號
法定代表人：李瑋
公司網站：www.qlzq.com.cn
齊魯證券有限公司客戶服務電話：95538
（8）長江證券股份有限公司
住所：武漢市新華路特 8 號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
9
聯系人：李良
客戶服務熱線：95579 或 4008-888-999
公司客服網址：www.95579.com
（9）華泰證券股份有限公司
住所：南京市中山東路 90 號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025－84457777－882
傳真：025－84579763
聯系人：李金龍、張小波
公司網址： www.htsc.com.cn
客戶服務熱線：95597
（10）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路 171 號
辦公地址：上海市常熟路 171 號
法定代表人：丁國榮
電話：021-54033888
傳真：021-54035333
客服電話：021-962505
網址：www.sw2000.com.cn 或 www.sywg.com.cn
（11）平安證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區八卦嶺三路平安大廈 3 樓
辦公地址: 深圳市福田區八卦嶺三路平安大廈 3 樓
法定代表人: 葉黎成
聯系人:鄭舒麗
電話:0755-22626172
客服電話: 4008816168
公司網址:www.pa18.com
（12）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市中山南路 318 號新源廣場 2 號樓 21F－29F
法定代表人：潘鑫軍
10
聯系人：吳宇
電話：021-63325888
傳真：021-63327888
客戶服務熱線：95503
公司網站：www.dfzq.com.cn
（13）中信金通證券有限責任公司
住所：浙江省杭州市濱江區江南大道 588 號恒鑫大廈主樓 19、20 層
法定代表人： 劉軍
客戶服務電話：96598
公司網址：www.bigsun.com.cn
（14）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈
法定代表人：何如
聯系人：齊曉燕
電話：0755－82130833
傳真：0755-82133302
客戶服務熱線：95536
國信證券網站：www.guosen.com.cn
（15）中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路 29 號澳柯瑪大廈 15 層（1507－1510 室）
辦公地址：青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓第 20 層
法定代表人：張智河
客戶咨詢電話：0532-96577
公司網址：www.zxwt.com.cn
(16) 華泰聯合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層（01A、02、03、04）、17A、18A、
24A、25A、26A
法定代表人：馬昭明
聯系人：盛宗凌
電話：0755-82492000
11
客服電話：95513 公司網站：www.lhzq.com
（17）中銀國際證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路 200 號中銀大廈 39 層
法定代表人：唐新宇
咨詢電話：4006208888 或各地營業網點咨詢電話
傳真：021-50372474
（18）長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道 6008 號特區報業大廈 14、16、17 層
法定代表人：黃耀華
聯系人：匡婷
電話：0755-83516289
傳真：0755-83516199
客戶服務熱線： 0755-33680000、400 6666 888
長城證券網站：www.cc168.com.cn
（19）渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街 42 號寫字樓 101 室
辦公地址：天津市南開區賓水西道 8 號
法定代表人：杜慶平
聯系人：王兆權
聯系電話：022-28451861
傳真：022-28451892
客戶服務電話: 400-6515-988
網址：www.bhzq.com
（20）江海證券有限公司
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號
法定代表人：孫名揚
客服電話：400-666-2288
公司網址：www.jhzq.com.cn
（21）安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 樓
12
法定代表人： 牛冠興
聯系電話：0755-82558323
傳真：0755-82558355
聯系人：余江
客服電話：4008-001-001
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（22）華寶證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路 166 號未來資產大廈 23 層
法定代表人： 陳林
客戶服務電話：4008209898、021-38929908
公司網站： http://www.cnhbstock.com
（23）東興證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 B 座 12-15 層
法定代表人：徐勇力
基金銷售聯系人：湯漫川
電話：010-66555316
傳真：010-66555246
網站：www.dxzq.net.cn
客戶服務電話：400-8888-993
（24）德邦證券有限責任公司
注冊地址：上海市普陀區曹陽路 510 號南半幢 9 樓
辦公地址：上海市福山路 500 號城建國際中心 26 樓
法定代表人：方加春
聯系人：葉蕾
電話：021-68761616
傳真：021-68767981
客戶服務電話：400-8888-128
網址：www.tebon.com.cn
（25）華安證券有限責任公司
注冊地址：安徽省合肥市長江中路 357 號
13
辦公地址：安徽省合肥市阜南路 166 號潤安大廈 A 座 24 層-32 層
法定代表人：李工
公司電話：0551-5161666
傳真：0551-5161600
網址：www.hazq.com
客戶服務電話：96518、400-80-96518
（26）上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市西藏中路 336 號上海證券
辦公地址：上海市西藏中路 336 號
法定代表人：郁忠民
聯系人：張瑾
電話：021-53519888
傳真：021-53519888
網址：www.962518.com
客戶服務電話：4008918918、021-962518
（27）方正證券有限責任公司
注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 22－24 層
公司地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 22－24 層
法定代表人：雷杰
全國統一客服熱線：95571
方正證券網站：www.foundersc.com
（28）信達證券股份有限公司
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓信達金融中心
聯系人：唐靜
聯系電話：010-63081000
傳真：010-63080978
客服電話：400-800-8899
公司網址：www.cindasc.com
（29）中國銀河證券股份有限公司
住所： 北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座
14
法定代表人： 顧偉國
客戶服務電話：4008-888-888
網站：www.chinastock.com.cn
（30）興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路 99 號標力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：021-68419974
聯系人：謝高得
客戶服務熱線：4008888123
公司網站：www.xyzq.com.cn
（31）紅塔證券股份有限公司
客戶服務電話：0871-3577888
網址：www.hongtastock.com
2、 二級市場交易代理券商
包括具有經紀業務資格及上海證券交易所會員資格的所有證券公司。
3、基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金，并及
時公告。
(二) 注冊登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
地址：中國北京西城區金融大街 27 號投資廣場 22 層
法定代表人：陳耀先
聯系人：劉永衛
聯系電話：021-58872625
(三) 律師事務所和經辦律師
名稱：通力律師事務所
住所：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
辦公地址：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
負責人：韓炯
聯系電話：(86 21) 3135 8666
傳真: （86 21) 3135 8600
15
聯系人：黎 明
經辦律師：呂 紅、黎 明
(四) 會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所
法定代表人：葛明
住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層
辦公地址：上海市長樂路989號世紀商貿廣場23樓
公司電話：021-22288888（注：公司總機）
公司傳真：021-22280000（注：傳真總機）
簽章會計師：徐艷，蔣燕華
業務聯系人：蔣燕華
五、 基金簡介
基金名稱：上證 180 價值交易型開放式指數證券投資基金
基金類型：開放式指數基金
六、 基金的投資
(一) 投資目標
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括上證 180 價值指數的成份股及其備選成
份股、新股(首次公開發行或增發)、債券，以及經中國證監會批準的允許本基金投資的其它金融工
具。法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其
納入投資范圍。
本基金投資于上證 180 價值指數的成份股和備選成份股的資產比例不低于該基金資產凈值的
95%，同時為更好地實現投資目標，本基金也可少量投資于新股、債券及中國證監會允許基金投資
的其他金融工具，該部分資產比例不高于基金資產凈值的 5%。
（三）投資策略
1、股票資產指數化投資策略
16
本基金股票資產投資原則上采用完全復制標的指數的方法跟蹤標的指數。通常情況下，本基金
根據標的指數成份股票在指數中的權重確定成份股票的買賣數量，并根據標的指數成份股及其權重
的變動進行相應調整。在因特殊情況（如成份股停牌、流動性不足、法規法律限制等）導致無法獲
得足夠數量的股票時，本基金可以根據市場情況，結合經驗判斷，綜合考慮相關性、估值、流動性
等因素挑選標的指數中其他成份股或備選成份股進行替代（同行業股票優先考慮），以期在規定的
風險承受限度之內，盡量縮小跟蹤誤差。
2、債券投資策略
本基金基于流動性管理及策略性投資的需要，將投資于國債、金融債等期限在一年期以下的債
券，債券投資的目的是保證基金資產流動性，有效利用基金資產，提高基金資產的投資收益。
3、其他金融工具投資策略
在法律法規許可時，本基金可基于謹慎原則運用權證等相關金融衍生工具對基金投資組合進行
管理，以提高投資效率，管理基金投資組合風險水平，以更好地實現本基金的投資目標。本基金管
理人運用上述金融衍生工具必須是出于追求基金充分投資、減少交易成本、降低跟蹤誤差的目的，
不得應用于投機交易目的，或用作桿杠工具放大基金的投資。
（四）投資組合管理
本基金采用完全復制法進行指數化投資，按照成份股在上證 180 價值指數中的基準權重構建指
數化投資組合。當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時，以及因基金的申
購和贖回對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，基金管理人會在 10 個交易日內對投資組
合進行適當調整，以便實現對跟蹤誤差的有效控制。
1、標的指數定期調整
根據標的指數的編制規則及調整公告，本基金在指數成份股調整生效前，分析并確定組合調整
策略，及時進行投資組合的優化調整，減少流動性沖擊，盡量減少標的指數成份股變動所帶來的跟
蹤偏離度和跟蹤誤差。
2、成份股公司信息的日常跟蹤與分析
跟蹤標的指數成份股公司信息（如：股本變化、分紅、配股、增發、停牌、復牌等），以及成
份股公司其他重大信息，分析這些信息對指數的影響，并根據這些信息確定基金投資組合每日交易
策略。
3、標的指數成份股票臨時調整
在標的指數成份股票調整周期內，若出現成份股票臨時調整的情形，本基金管理人將密切關注
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樣本股票的調整，并及時制定相應的投資組合調整策略。
4、申購贖回情況的跟蹤與分析
跟蹤本基金申購和贖回信息，結合基金的現金頭寸管理，分析其對組合的影響，制定交易策略
以應對基金的申購贖回。
5、跟蹤偏離度的監控與管理
每日跟蹤基金組合與標的指數表現的偏離度，每月末、季度末定期分析基金的實際組合與標的
指數表現的累計偏離度、跟蹤誤差變化情況及其原因，并優化跟蹤偏離度管理方案。
在正常情況下，本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過 0.2%，年跟蹤誤差不超過 2%。如因指
數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人將采取合理措施
避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
（五）標的指數
本基金的標的指數為上證風格指數系列中的上證 180 價值指數（指數代碼為 000029.SH）。
上證 180 風格指數是由中證指數公司編制并發布。它以上證 180 指數為樣本空間，共包含 4 只
指數，包括上證 180 成長指數、上證 180 價值指數、上證 180 相對成長指數和上證 180 相對價值指
數。其中，上證 180 價值指數是從上證 180 指數樣本股中，挑選最具代表性的 60 只價值股票形成
指數。該指數從風格特征的角度進一步刻畫了上證 180 指數，也為投資者提供了新的業績基準和資
產配置工具。
隨著市場環境的變化，如果上述標的指數不適用本基金時，本基金管理人可以依據維護基金份
額持有人合法權益的原則，進行適當的程序變更本基金的標的指數，并同時更換本基金的基金名稱
與業績比較基準。其中，若標的指數變更涉及本系列基金投資范圍或投資策略的實質性變更，則基
金管理人應就變更標的指數召開基金份額持有人大會，并報中國證監會核準或者備案。若標的指數
變更對基金投資無實質性影響(包括但不限于編制機構變更、指數更名等)，則無需召開基金份額持
有人大會，基金管理人應在取得基金托管人同意后，報中國證監會備案。并應至少提前 30 個工作
日在中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。
（六）投資限制
1、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或提供擔保；
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（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但法律法規或中國證監會另有規定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或債
券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有
其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；
（7）從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動；
（8）當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其他行為。
對于因上述（5）、（6）項情形導致無法投資的標的指數成份股或備選成份股，基金管理人將在
嚴格控制跟蹤誤差的前提下，將結合使用其他合理方法進行適當替代。
如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，本基金管理人在履行適當程序后可不受上述規定
的限制。
2、投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
a、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的 40%；
b、本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產凈值的 0.5%，基金
持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的 3%，基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例
不超過該權證的 10%。法律法規或中國證監會另有規定的，遵從其規定；
c、本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的 20%；
d、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券
規模的 10%；
e、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其
各類資產支持證券合計規模的 10%；
f、本基金財產參與股票發行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票
數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
g、本基金不得違反《基金合同》關于投資范圍和投資比例的約定；
h、相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。
如法律法規或監管部門取消上述限制性規定，履行適當程序后，本基金不受上述規定的限制。
基金管理人應當自《基金合同》生效之日起 3 個月內使基金的投資組合比例符合《基金合同》
的約定。由于證券市場波動、上市公司合并或基金規模變動、標的指數成分股調整等基金管理人之
外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例的，基金管理人應在 10 個交易日內進行調整，以
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達到標準。對于因基金份額拆分等集中持續營銷活動引起的基金凈資產規模在 10 個交易日內增加
10 億元以上的情形,而導致證券投資比例低于基金合同約定的,基金管理人履行相關程序后可將調
整時限從 10 個交易日延長到 3 個月。法律法規另有規定的從其規定。
（七）業績比較基準
本基金業績比較基準為標的指數。本基金標的指數變更的，業績比較基準隨之變更并公告。
（八）風險收益特征
本基金為股票基金，其風險和預期收益均高于貨幣市場基金、債券型基金和混合基金。本基金
在股票基金中屬于指數基金，緊密跟蹤標的指數，屬于股票基金中風險較高、收益與標的指數所代
表的股票市場水平大致相近的產品。
七、 基金投資組合報告
本投資組合報告所載數據截至 2011 年 3 月 31 日，本報告中所列財務數據未經審計。
1、報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%）
1 權益投資 1,391,095,669.84 99.60
其中：股票 1,391,095,669.84 99.60
2 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產支持證券 - -
3 金融衍生品投資 - -
4 買入返售金融資產 - -
其中：買斷式回購的買入返
- -
售金融資產
5 銀行存款和結算備付金合計 5,173,867.10 0.37
6 其他各項資產 452,649.43 0.03
7 合計 1,396,722,186.37 100.00
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
（1）積極投資按行業分類的股票投資組合
本基金本報告期末未持有積極投資。
（2）指數投資按行業分類的股票投資組合
占基金資產凈值
代碼 行業類別 公允價值（元）
比例（％）
A 農、林、牧、漁業 - -
B 采掘業 205,189,656.40 14.71
20
C 制造業 139,601,987.10 10.01
C0 食品、飲料 - -
C1 紡織、服裝、皮毛 9,150,585.36 0.66
C2 木材、家具 - -
C3 造紙、印刷 - -
C4 石油、化學、塑膠、塑料 - -
C5 電子 - -
C6 金屬、非金屬 51,922,307.84 3.72
C7 機械、設備、儀表 62,989,203.43 4.52
C8 醫藥、生物制品 15,539,890.47 1.11
C99 其他制造業 - -
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 52,296,624.72 3.75
E 建筑業 31,367,564.79 2.25
F 交通運輸、倉儲業 45,929,297.16 3.29
G 信息技術業 30,418,899.32 2.18
H 批發和零售貿易 - -
I 金融、保險業 867,506,512.15 62.20
J 房地產業 13,270,744.20 0.95
K 社會服務業 - -
L 傳播與文化產業 - -
M 綜合類 5,514,400.00 0.40
合計 1,391,095,685.84 99.74
3、期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
（1）期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細
占基金資產凈
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值(元)
值比例（％）
1 600036 招商銀行 9,388,234 132,280,217.06 9.48
2 601318 中國平安 2,111,162 104,418,072.52 7.49
3 600016 民生銀行 17,986,889 100,546,709.51 7.21
4 601166 興業銀行 2,756,074 79,126,884.54 5.67
5 601328 交通銀行 13,185,000 75,022,650.00 5.38
6 600000 浦發銀行 5,430,181 73,959,065.22 5.30
7 600030 中信證券 4,403,292 61,513,989.24 4.41
8 601088 中國神華 2,098,240 61,037,801.60 4.38
9 601601 中國太保 1,983,921 43,884,332.52 3.15
10 601169 北京銀行 2,761,938 33,060,397.86 2.37
（2）期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細
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本基金本報告期末未持有積極投資。
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券投資。
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
8、投資組合報告附注
（1）基金管理人沒有發現本基金投資的前十名證券的發行主體在報告期內被監管部門立案調查，
也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰，無證券投資決策程序需特別說明。
（2）基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。
（3）其他資產構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 451,457.96
4 應收利息 1,191.47
5 應收申購款 -
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 452,649.43
（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
（5）期末指數投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末指數投資前五名股票中不存在流通受限情況。
（6）期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有積極投資。
22
八、 基金的業績
本基金業績數據為截止 2011 年 3 月 31 日的數據，本報告中所列數據未經審計。
（一）本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
凈值增 業績比較 業績比較基
凈值增
階段 長率標 基準收益 準收益率標 ①－③ ②－④
長率①
準差② 率③ 準差④
2010/04/23-2010/12/31 -12.56% 1.67% -11.08% 1.67% -1.48% 0.00%
2011/01/01-2011/03/31 6.23% 1.31% 6.09% 1.30% 0.14% 0.01%
2010/04/23-2011/03/31 -7.12% 1.59% -5.67% 1.58% -1.45% 0.01%
（二）自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動
的比較
華寶興業上證 180 價值交易型開放式指數證券投資基金
累計份額凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖
（2010 年 4 月 23 日至 2011 年 3 月 31 日）
注：1、本基金基金合同生效于 2010 年 4 月 23 日。
2、基金依法應自成立日期起 6 個月內達到基金合同約定的資產組合，截至 2010 年 5 月 28 日，
本基金已完成建倉且達到合同規定的資產配置比例。
九、 基金費用
（一）基金費用的種類
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1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、標的指數許可使用費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金收益分配中發生的費用；
10、基金上市費及年費；
11、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.5%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.5%÷當年天數
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基
金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前 2 個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管
理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.1%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.1%÷當年天數
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基
金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前 2 個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法
定節假日、公休日等,支付日期順延。
上述（一）基金費用的種類中第 3－11 項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出
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金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費
用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調整
基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費
率等相關費率。
調高基金管理費率、基金托管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理
費率、基金托管費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實
施日前 2 日在至少一種指定媒體和基金管理人網站上公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
十、 《招募說明書》更新部分的說明
根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金運作管理辦
法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投
資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)及其他有關規定,華寶興業基金管理有限
公司對《上證 180 價值交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》作如下更新：
1、 “三、基金管理人”部分更新了基金管理人的相關信息。
2、 “四、基金托管人”部分更新了基金托管人的情況和信息。
3、 “五、相關服務機構”部分更新了 “一、基金份額發售機構”中申購贖回代理券商的相
關信息及更新了“（三）律師事務所和經辦律師”的相關信息。
4、 “八、基金份額的申購與贖回”一章更新了申購、贖回清單的格式的相關內容。
5、 “十、基金的投資”部分增加了截至 2011 年 3 月 31 日的基金的投資組合報告。
6、 “十一、基金的業績”部分增加了截至 2011 年 3 月 31 日的基金業績數據。
7、 “二十四、其他應披露事項”部分，對本報告期內的相關公告作了信息披露。
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上述內容僅為摘要,須與本《招募說明書》后面所載之詳細資料一并閱讀。
華寶興業基金管理有限公司
2011 年 6 月 3 日
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資訊來源：上海證券交易所

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