巨景投顧四川分公司合規管理存漏洞 四川證監局責令其整改

湖南巨景證券投資顧問有限公司四川分公司

和訊股票消息 四川證監局近日公告，決定對湖南巨景證券投資顧問有限公司四川分公司采取責令改正措施。

經查，湖南巨景證券投資顧問有限公司四川分公司在展業過程中，存在對部分客戶的服務提供和客戶回訪等環節留痕不全，了解評估客戶風險承受能力並書面或電子記錄保存的工作不到位。上述問題反映出公司相關制度不健全、執行不規范，合規管理工作存在漏洞。

上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第九條的相關規定，按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，四川證監局責令湖南巨景證券投資顧問有限公司四川分公司對上述問題予以改正。湖南巨景證券投資顧問有限公司四川分公司應高度重視，采取有效措施積極整改，並於2016年9月30日前向四川證監局提交書面整改報告。

四川證監局表示，如果對本監管措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。