興業證券擬設立5.5億元先行賠付專項基金

和訊網消息 興業證券(601377,股吧)27日晚間發布公告稱，擬使用自有資金5.5億元人民幣設立欣泰電氣(300372,股吧)適格投資者先行賠付專項基金。

公告顯示，公司於6月24日召開第四屆董事會第十八次會議，通過了《關於欣泰電氣事件的報告》等議案。為了保護投資者的合法利益，維護證券市場的穩定，如果欣泰電氣被中國證監會認定欺詐發行而受到處罰，董事會同意公司對依法承擔的責任主動進行先行賠付，同意公司使用自有資金5.5億元人民幣設立欣泰電氣適格投資者先行賠付專項基金，用於先行賠付適格投資者的投資損失，賠付發生後將會對公司業績產生影響。

去年11月，證監會表示，為推動中介機構進一步盡職履責，強化中介機構的責任約束，將建立保薦機構先行賠付制度。根據今年1月開始實施的IPO新政明確規定，保薦人承諾因其為發行人首次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。目前IPO企業的招股書中，保薦機構均作出相關承諾。

興業證券此次先行賠付基金的數額顯然超過了以往案例。在早前萬福生科(300268,股吧)一案中，平安證券還拿出3億元賠償基金先行賠付；海聯訊(300277,股吧)案中，上市公司的4位主要股東出資2億元設立補償基金。

興業證券表示，公司在先行賠付的同時，會做好向欣泰電氣主要責任方及其他連帶責任方的追償工作以及內部責任追究，公司也會引以為戒，進一步強化對IPO發行保薦項目的合規風控意識，嚴格所有項目的內控內核工作，提高執業能力和水平，提升公司整體風險管理能力。