興業證券確認其保代項目暫停 20家企業被連累

和訊網20日消息 興業證券(601377,股吧)發布晚間公告，公司回復上交所問詢函稱，預計公司投行業務在立案調查期間將受影響，當期收入可能減少。目前，公司正與監管機構協商擬訂投資者先行賠付方案。此外，受調查影響，中國證監會暫不受理興業證券作為保薦機構的推薦。

    和訊網日前報道，6月13日，興業證券發布公告表示，2016年6月12日收到中國證監會調查通知書，因公司涉嫌未按規定履行法定職責，證監會決定對公司立案調查。雖然公告並未披露立案調查的原因，業內普遍認為或與保薦企業欣泰電氣IPO造假案有關。

    早前，由於涉嫌欺詐發行及業績造假，欣泰電氣及相關責任人被證監會依法作出行政處罰和市場禁入措施，公司股票也可能被深交所暫停上市。5月18日，深交所曾發布公告稱，興業證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人，未能勤勉盡責，給予兩人公開譴責的處分。

根據證監會《公開發行證券的公司信息披露內容與格式准則第1號——招股說明書（2015年 修訂）》，保薦人承諾因其為發行人首次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。興 業證券表示，公司立即啟動緊急應對機制，本着保護投資者利益至上的原則，按照新股發行先行賠付制度的要求，決定設立賠償基金，依法合規履行投資者賠償責 任。同時將視該事件的進展情況及時履行信息披露義務。

以下為公告全文：

興業證券股份有限公司關於收到上海證券交易所問詢函的回復公告

2016 年 6 月 17 日，興業證券股份有限公司（以下簡稱「公司」）收到上海證券交易所上市公司監管一部《關於對興業證券股份有限公司被立案調查相關事項的問詢函》（上證公函〔0770〕號），收函後，公司就問詢函中所提問題進行了認真分析，現將相關回復公告如下：

一、請核實並披露立案調查對公司的影響情況，包括但不限於暫停保薦及財務顧問業務、相關賠償責任對公司經營和業績的影響等，並就上述事項進行風險提示。

回復：

「欣泰電氣因虛假陳述行為受到中國證監會行政處罰，公司作為保薦機構涉嫌未按規定履行法定職責被中國證監會立案調查。該事件給公司帶來如下影響：

1．對保薦業務和財務顧問業務的影響

根據《證券法》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》等相關法規，立案調查期間的，中國證監會暫不受理公司作為保薦機構的推薦，暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件。

2．對公司業績的影響

預計公司投資銀行業務在立案調查期間將受到影響，投資銀行業務當期收入可能減少；公司正積極與監管機構及相關部門協商擬訂投資者先行賠付方案，目前方案尚在研究中。以上兩個因素將對公司當期經營業績產生影響。

二、請密切關注證監會對你公司進行立案調查的進展情況，並及時履行信息披露義務。

回復：

公司高度重視信息披露工作，目前正全面配合監管部門的調查，公司將嚴格按照監管要求履行信息披露義務，及時在指定信息披露媒體《中國證券報》、《上海 證 券 報 》、《 證 券 時 報 》、《 證 券 日報》與上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）披露立案調查的進展情況。

敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

特此公告。

興業證券股份有限公司

董 事 會

二○一六年六月二十一日