證監會發表加強監管電子交易諮詢總結 業界普遍支持

證監會今天就加強電子交易監管框架的建議發表諮詢總結。

證監會共收到34份意見書，對諮詢檔案內的建議作出回應。回應者來自業界組織、經紀行、投資銀行及個人，他們普遍支援有關措施。諮詢總結採納了諮詢檔案內的大部分建議。

證監會行政總裁歐達禮表示：「有關措施旨在讓中介人清楚知道進行電子交易時應達致的標準。他們必須設有適當的政策、程式和監控措施，以確保其電子交易活動不會對市場構成不必要的風險。」

他續說：「這些標準與主要國際市場的規例和國際證券事務監察委員會組織所發表的原則相符，有助維持市場的廉潔穩健和信心。」

該監管制度主要涉及以下各方面：

管理及監督──確保遵從規例屬負責人員或主管人員及中介人管理層的責任。

系統的充足性──中介人應確保其電子交易系統均經過測試，在可靠性、監控、安全性及容量方面符合監管標準，並設有應變措施。

備存紀錄──中介人應備存或安排備存有關其電子交易系統的設計、開發、應用及運作的妥善紀錄。

風險管理──中介人應就監察指示和交易設立風險管理及監督管制措施，包括自動化交易前的監控措施和定期的交易後監察。

新制度涉及《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》和《基金經理操守準則》的修訂，將於2014年1月1日生效，而1999年3月發出的《互聯網監管指引》會於同日被廢除。