民族證券遭中證監調查 交代20.5億自有資金流向

方正證券(601901-CN)昨(9)日晚間公告表示，公司全資子公司民族證券9月9日收到中國證監會的《調查通知書》指出，因調查工作需要，根據證券、基金、期貨法律法規的有關規定，中國證監會決定就20.5億元人民幣款項事項對民族證券立案調查。

方正證券稱，立案調查期間，公司將督促民族證券積極配合中國證監會的調查工作，相關事項將及時披露。

香港《文匯報》報導，去年7月，方正證券收購民族證券後，持有方正21.86%的政泉控股對改選董事會和整合方案有爭議，導致二者業務經營各自獨立，財務也並無合併。同年9至12月期間，民族證券分7筆累計將20.5億元自有資金投向單一(查詢信託產品)，並在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監管報表》及2014年年度報告中，將上述投資計入銀行存款，導致報送的月度報表和年度報告有誤。會計師事務所審計其年報時對有關款項出具保留意見，令資金流向問題浮出水面。

今年4月，方正證券在年報審計時對民族證券出具了保留意見的審計報告，認為其賬上20.5億元的同業協議存款未取得符合要求的詢證函，對該筆存款沒有獲取審計證據。5月18日，北京證監局向民族證券採取責令改正措施。

隨後，方正證券初步查明該20.5億元不是協議存款，而是以民族證券作為委託人，恆豐銀行作為通道和受託人，並根據民族證券的投資指令，全部投向了四川信託單一的委託投資。