隆基股份遭證監局異地調查 國信證券再現「變臉」保薦

每經記者 郎曉俊

    上市僅一年，業績便出現虧損，受到無錫尚德破產危機影響的隆基股份（601012，收盤價7.43元）「屋漏偏逢連夜雨」，於5月4日又收到了證監會武漢稽查局下發的 《立案稽查書》。《每日經濟新聞》記者發現，地處西安的隆基股份，卻遭到武漢稽查局的異地立案稽查，這類情況十分少見。律師分析稱，這或是因為違規行為發生在武漢或是當地調查情況複雜所致。

    作為隆基股份的IPO保薦機構國信證券，繼勤上光電（002638，收盤價11.32元）之後，再次「觸雷」。

隆基股份遭少見異地稽查

    5月5日晚，隆基股份發佈公告稱，公司於5月4日收到了中國證監會武漢稽查局下發的 《立案稽查通知書》，因公司涉嫌違反《中華人民共和國證券法》及相關法規，證監局決定對公司立案稽查。

    在隆基股份的公告中，並沒有詳細說明被調查的原因。但是業內普遍分析認為，應當是公司業績快速變臉所致。2012年4月11日才上市的隆基股份，在2013年4月27日發佈的首份年報數據中，淨利潤就虧損5467萬元，同比下滑高達118.61%。

    受證監局調查消息影響，昨日（5月6日）隆基股份股價低開低走，跌幅最大至5.23%，全日收於7.43元/股，下跌2.88%。

    「具體受調查的原因我們也不清楚，我們收到的通知上也沒有具體說明。」昨日上午，《每日經濟新聞》記者以投資者身份致電公司時，證券部工作人員如是表示。

    值得注意的是，此次立案稽查，採取的是異地稽查的方式，隆基股份地處西安，卻由武漢稽查局進行稽查，這種情況極為少見。

    「為什麼是武漢稽查局，我們也不清楚，可能是證監會有異地之間相互互換稽查的規定吧。」上述公司工作人員表示。

    對此，北京問天律師事務所律師張遠忠認為，異地稽查可能是有兩種原因，一是違法的原因是在武漢，比如有內幕交易、操縱市場的行為等；另一個原因，可能是西安當地進行調查的情況比較複雜，涉及的一些人或事情比較敏感，所以證監會指定由武漢的稽查部門進行稽查。「對於這種異地稽查的情況，在我的記憶中好像還沒有出現過。」張遠忠律師稱。

    而北京盈科（武漢）律師事務所的張登堯律師也表示，異地稽查的情況非常少見，此前沒有注意到，「可能是在武漢出現了一些問題」。

國信證券保薦再「觸雷」

    隆基股份被立案稽查，也是繼勤上光電被立案調查之後，國信證券又一家保薦上市的企業。

    3月26日，《每日經濟新聞》曾推出 《勤上光電涉嫌造假上市真相調查》的系列報導，直指勤上光電涉嫌虛構銷售，大客戶變動異常等諸多漏洞，引起監管部門關注。5月4日，勤上光電發佈公告，稱公司於5月3日收到證監會的《調查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司進行立案調查。

    對於勤上光電的保薦機構國信證券，證監會發言人曾在4月19日的通報會上表示，將對其未勤勉盡責的問題作進一步處理。

    而此次對隆基股份進行立案稽查的同時，監管部門此前也對公司的上市保薦人王延翔、曲文波採取12個月不受理其與行政許可有關文件的舉措。

    同花順數據統計顯示，國信證券在2010年至2012年保薦上市的83家公司中，有20家出現了上市首年淨利潤即下滑的情況，有8家公司的淨利潤連續兩年下滑。其中，於2012年3月上市的慈星股份（300307，收盤價7.53元），2012年淨利潤下降58.68%；同年5月上市的晶盛機電 （300316，收盤價20.79元），2012年淨利潤下降46.83%；同年6月上市的中穎電子（300327，收盤價8.40元），當年淨利潤更是大降61.76%。

    值得注意的是，隆基股份上市首年虧損，或將給國信證券帶來沉重打擊。根據證監會規定，主板公司上市首年即虧損，將暫停保薦機構資格3個月，撤銷項目保薦人資格，而隆基股份正是主板公司。如果真的遭受這樣的處罰，目前由國信證券保薦的擬IPO企業，上市進程可能都將受到不利影響。