中證協明確場外證券業務備案

9月2日晚，中證協頒發了《關於場外證券業務備案有關事項的通知》，顯示，場外證券業務備案屬於事后備案，不構成對相關場外證券業務的許可或資格確認。

法律、法規明確規定須經監管機關核准的場外證券業務，相關經營機構取得業務許可並實際開展業務后，方可向中國證券業協會備案。對於未設定行政許可的場外證券業務，相關經營機構符合《備案辦法》規定的備案條件並實際開展業務后，即可按規定向中國證券業協會備案。

附中證協公告：

關於場外證券業務備案有關事項的通知

中證協發〔2015〕181號

各場外證券業務經營機構：

為幫助場外證券業務經營機構正確理解《場外證券業務備案管理辦法》，做好場外證券業務事后備案和報告工作，中國證券業協會起草了《關於場外證券業務備案有關事項的說明》、《場外證券業務報告系統操作指南》和《場外證券業務備案材料要求》，現予以發布。

附件：

1、《關於場外證券業務備案有關事項的說明》

2、《場外證券業務報告系統操作指南》

3、《場外證券業務備案材料要求》

中國證券業協會

2015年9月1日