富國銀行反洗錢措施執行不力被罰

新浪財經訊 北京時間12月19日凌晨消息，美國金融業監管局(finra)周四稱，該局已對(wfc)處以150萬美元罰款，原因是其反洗錢措施執行不力。

該局稱，富國銀行旗下管理著1.4萬億美元客戶資產的金融服務部門wells fargo advisors必須繳納這筆罰款，原因是其未能正確查證近22萬個新客戶賬戶的身份。該局指出，這個部門沒有建立和保持一個書面的“客戶身份認證計劃”來查證每名開設新賬戶的客戶，而 作為經紀自營商來說這是其應該遵守的規定。