新版強化券商風險預警 11月起實施 一般指標分4等級

主管機關為提升證券商競爭力，陸續放寬對業務限制，為強化證券商風險控管機制，證交所重新檢視修訂證券商整體經營風險預警作業辦法，除將自營及承銷業務相關指標納入一般風險指標外，也增訂多項特殊風險指標，以控管證券商經營新種業務之潛在風險，證交所在8月公告修訂相關預警作業辦法，在11月起實施計算10月份評等。

證交所指出，證券商整體經營風險預警作業，是證券周邊單位進行專案檢查與選案查核之主要篩選依據，預警作業包含一般風險指標及特殊風險指標；其中，一般風險指標採每月評等機制，分為甲、乙、丙、丁4個等級，證交所就連續2個月每月評分列為丁等且無改善趨勢之證券商進行查核。

特殊風險指標則針對特定業務訂定預警訊息，一旦證券商該項業務達到預警訊息，證交所將就該項目進行瞭解，必要時進行查核，本次分別就「款券借貸及信用交易」、「財富管理業務」、「店頭衍生性商品」、「發行認購（售）權證」及「保管客戶款項」等業務新增訂定預警指標，以控管證券商經營風險。

證交所在8月15日公告修訂證券商整體經營風險預警作業辦法，預計11月起計算券商10月評等。

證券商是證券市場重要中介機構，證交所強化證券商風險控管機制，確保業者守法遵、重視風險及投資人權益。