天蔥:公告本公司董事會決議修訂114年度限制員工權利新股發行辦法

第11款

1.事實發生日:114/05/13

2.原公告申報日期:114/01/16

3.簡述原公告申報內容:

(1)本公司董事會於114/01/15決議發行114年度限制員工權利新股案，並經114/03/

06董事會修訂通過「114年度第一次限制員工權利新股發行辦法」。

(2)發行辦法修訂前(114/03/06修訂版)條文：

一、發行目的

本公司為吸引及留任公司所需之專業人才，並激勵員工及提高員工對公司之向

心力及歸屬感，以共同創造公司及股東之利益，依據公司法第二百六十七條第

八項及...(以下略)。

三、員工之資格條件及獲配股數

(一)(略)

(二)實際得為被給予之員工及其得獲配股份數量，將參酌服務年資、職等、工

作績效、整體貢獻、特殊功績或其它管理上需參考之條件等因素，由董事

長核訂，提報董事會同意後認定之，惟經理人及具員工身分之董事應先經

薪資報酬委員會同意，非經理人需提報審計委員會討論後再提報董事會。

五、發行條件

(一)發行價格：每股發行價格以董事會決議發行日前一個月之平均收盤價70%

(二)既得條件：員工自獲配限制員工權利新股後於各既得日當日仍在職，個人

績效目標為既得期間屆滿之最近一年度績效考核等第至少為A- (含)以上

、工作成果達成本公司所設定之個人績效標準，於各年度既得日可既得之

最高股份比例分別為：

屆滿一年：80%

屆滿二年：20%

(三)(略)

(四)未達成既得條件之處理：依本辦法認購之限制員工權利新股，遇有未達既

得條件者，其股份本公司全數以發行價格買回並予以註銷。

(五)員工自願離職、留職停薪、退休、資遣、轉調關係企業、死亡、解雇等之

處理：

1.自願離職：遇員工自願辦理離職者，針對未達既得期間之限制員工權利

新股部分，於離職生效當日即視為未達成既得條件，本公司將依原認購

價格收買其股份並辦理註銷。

2.(略)

3.退休：遇員工辦理退休者，針對未達既得期間之限制員工權利新股部分

，於退休生效當日即視為未達成既得條件，本公司將依原認購價格收買

其股份並辦理註銷。

4.資遣：員工遇依勞基法相關規定被資遣者，針對未達既得期間之限制員

工權利新股部分，於被資遣生效當日即視為未達成既得條件，本公司將

依原認購價格收買其股份並辦理註銷。

5.~6.(略)

7.解雇：員工經本公司依相關規定解雇者，針對未達既得期間之限制員工

權利新股部分，於被解雇生效當日即視為未達成既得條件，本公司將依

原認購價格收買其股份並辦理註銷。

六、員工獲配或認購新股後、達既得條件前受限制之權利：

(一)員工依本辦法獲配之限制員工權利新股，於未達成既得條件之前，應先全

數交付台灣集中保管結算所股份有限公司或本公司指定之機構保管，並配

合辦理所有程序及相關文件之簽署。

(二)於前條件所定既得條件達成前，員工不得將該限制員工權利新股出售、抵

押、轉讓、贈與、質押、無異議請求收買權或以其他方式之處分。

(以下略)

八、其他重要約定事項:

(一)(略)

(二)簽約及保密

1.(略)

2.得為認股員工均應遵守本公司保密規定，不探詢他人或洩漏被授予之限制

員工權利新股相關內容及數量，若有違反之情事，針對未達既得期間之限

制員工權利新股部分，本公司有權向該員工依原認購價格收買其股份並辦

理註銷。

4.變動緣由及主要內容:

(1)本公司董事會於114/05/13決議修訂114年度限制員工權利新股發行辦法名稱及第

一、三、五、六、八條等部分條文。

(2)發行辦法修訂後條文：

一、發行目的

本公司為吸引及留任公司所需之專業人才，並激勵員工及提高員工對公司之向

心力及歸屬感，以共同創造公司及股東之利益，依據公司法第二百六十七條第

九項及...(以下略)。

三、員工之資格條件及獲配股數

(一)(略)

(二)實際得為被給予之員工及其得獲配股份數量，將參酌服務年資、職等、工

作績效考核、整體貢獻、特殊功績或其它管理上需參考之條件等擬訂分配

標準，由董事長核訂，提報董事會同意後認定之，惟經理人及具員工身分

之董事應先經薪資報酬委員會同意，及非經理人需先提報審計委員會同意

後，再提報董事會。

(以下略)

五、發行條件

(一)發行價格：每股發行價格為董事會決議發行日前一個月之平均收盤價70%

(二)既得條件：員工自獲配限制員工權利新股後於各既得日當日仍在職，同時

符合公司績效及個人績效評估指標，且未曾有違反勞動契約、工作規則或

其他與本公司間合約約定等情事。

1.公司績效評估指標：以各既得期間屆滿之最近一年度之合併財務報表中

營業收入做為評估基準：

(1)第一年：營業收入較公司前一年度成長15%(含)以上。

(2)第二年：營業收入較公司前一年度成長15%(含)以上。

2.個人績效評估指標：最近一年度績效考核結果至少為A-等(含)以上。

3.個人績效與公司績效同時達成後，員工依服務條件於各該年度可分別既

得之最高股份比例如下：

(1)獲配後任職期滿一年，獲配股數的80%；

(2)獲配後任職期滿二年，獲配股數的20%。

(三)(略)

(四)未達成既得條件之處理：依本辦法認購之限制員工權利新股，遇有未達既

得條件者，其股份本公司全數以原發行價格買回並予以註銷。

(五)員工自願離職、留職停薪、退休、資遣、轉調關係企業、死亡、解雇等之

處理：

1.自願離職：遇員工自願辦理離職者，針對未達既得期間之限制員工權利

新股部分，於離職生效當日即視為未達成既得條件，本公司將依原發行

價格收買其股份並辦理註銷。

2.(略)

3.退休：遇員工辦理退休者，針對未達既得期間之限制員工權利新股部分

，於退休生效當日即視為未達成既得條件，本公司將依原發行價格收買

其股份並辦理註銷。

4.資遣：員工遇依勞基法相關規定被資遣者，針對未達既得期間之限制員

工權利新股部分，於被資遣生效當日即視為未達成既得條件，本公司將

依原發行價格收買其股份並辦理註銷。

5.~6.(略)

7.解雇：員工經本公司依相關規定解雇者，針對未達既得期間之限制員工

權利新股部分，於被解雇生效當日即視為未達成既得條件，本公司將依

原發行價格收買其股份並辦理註銷。

六、員工獲配或認購新股後、未達既得條件前受限制之權利：

(一)員工依本辦法獲配之限制員工權利新股，於未達成既得條件之前，應先全

數交付臺灣集中保管結算所股份有限公司或本公司指定之機構保管，並配

合辦理所有程序及相關文件之簽署。

(二)於前條件所定既得條件達成前，員工不得將該限制員工權利新股出售、質

押、轉讓、贈與他人、設定擔保或作其他方式之處分。

(以下略)

八、其他重要約定事項:

(一)(略)

(二)簽約及保密

1.(略)

2.得為認股員工均應遵守本公司保密規定，不探詢他人或洩漏被授予之限制

員工權利新股相關內容及數量，若有違反之情事，針對未達既得期間之限

制員工權利新股部分，本公司有權向該員工依原發行價格收買其股份並辦

理註銷。

5.變動後對公司財務業務之影響:無。

6.其他應敘明事項:無。