華旭矽材:公告本公司經主管機關核准113年現金增資調整發行股數

第44款

1.事實發生日:114/04/22

2.公司名稱:華旭矽材股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司於113年12月24日董事會決議辦理現金增資發行普通股，並授權

董事長處理本次現金增資之主要內容及一切發行事宜，業經金融監督

管理委員會114年01月07日金管證發字第1130368176號函核准生效

本次現金增資發行普通股20,000,000股申報生效在案。

(2)並業於民國114年03月31日向金融監督管理委員會申報調整現金增資發行

普通股至15,736,002股，每股面額10元，總額新台幣157,360,020元乙案，

業經金融監督管理委員會114年04月02日金管證發字第1140338914號函

申報生效在案。

(3)鑑於近期國內資本市場受重大國際事件影響出現劇烈波動，並綜合考量

股東權益及公司整體利益，由董事長於114年04月10日出具聲明書，

擬調整本次現金增資發行股數，自15,736,002股調整至13,936,002股，

發行價格維持每股新台幣10元，總募集金額為新台幣139,360,020元，

俾使本次募資作業順利完成，業經金融監督管理委員會114年04月18日

金管證發字第1140339954號函，同意備查。

6.因應措施:

(1)為確保原股東、員工及已繳款認股人之權益，對已繳股款之投資人

特訂相關補償方案如下：

A.適用對象：於本補償方案公告前已繳款之原股東、員工及已繳款認股人。

B.申請期間：自114年04月22日至114年05月12日止。

C.申請方式：於補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及已繳款認股人，

如已無認購意願者，請填具「認股撤回暨股款退回申請書」，檢附認股

繳款書存查聯影本加蓋股東原留印鑑並附上存摺帳號影本，於申請期間

截止日前，親自送達或掛號郵寄（以郵件送達為準）本公司股務代理人

兆豐證券股份有限公司股務代理本部（台北市中正區忠孝東路二段95號一樓），

逾期未送（寄）達或上列文件未齊全者，視同維持原認購意願。

D.應退還股款之退還日期及方式：

對於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及已繳款認股人，

如已無認購意願者，本公司將加計利息退還其所繳納之股款，

計算公式如下：

認購股款x【1+(自繳款日至實際退款日(註1)之天數)x台灣銀行一年至

未滿二年定期存款牌告機動利率(註2)/365】

註1：實際退款日授權董事長訂定之，應付款項將以匯款方式支付。

註2：利率係以補償方案公告日(114年04月22日)之台灣銀行一年至

未滿二年定期存款牌告之機動利率計算之。

E.對於原股東、員工及已繳款認股人要求退還之股款暨原認購股數，

本公司負責人將洽詢特定人悉數認購，本公司並負責退還原股東、

員工及已繳款認股人所繳款項及支付應計利息。

(2)承諾書

華旭矽材股份有限公司辦理113年現金增資發行普通股20,000,000股，每股面額

10元，發行價格為每股10元，預計募集資金總額為200,000,000元，業經貴會114年

01月07日金管證發字第1130368176號函申報生效在案。並業於民國114年03月31日向

貴會申報調整現金增資發行普通股至15,736,002股，每股面額10元，總額新台幣

157,360,020元乙案，業經 貴會114年04月02日金管證發字第1140338914號函同意

申報生效在案。鑑於近期國內資本市場受重大國際事件影響出現劇烈波動，並綜合

考量股東權益及公司整體利益，由15,736,002股調整至13,936,002股，發行價格維持

每股新台幣10元，總募集金額修正至139,360,020元。

為使本公司本次現金增資計畫得以順利完成，若因調整發行股數，而造成參與

此次現金增資之原股東、員工及已繳款認股人權益受損，經提出合理及具體理由

主張其權利受損部份，本立書人承諾將依本公司所訂之補償方案負相關損失賠償責任。

此致

金融監督管理委員會

立承諾書人：華旭矽材股份有限公司

董事長：黃文瑞

中華民國114年04月10日

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)本公司訂定114年04月22日為增資基準日。