摩根士丹利爭取將新創企業員工納入財富管理

隨著美國投資銀行準備重啟首次公開募股 (IPO)，摩根士丹利 (MS-US) 正在尋求將新創公司員工納入財富管理客戶。

該銀行上周與 Carta 簽署一項協議；Carta 是一家為私募股權和風險投資公司支持的新創公司提供股東管理的公司。Carta 估計其 40000 名客戶中約有 2000 個準備進行 IPO。

摩根士丹利財富管理主管芬恩在聲明中表示：「這些公司的參與者不僅需要股權管理，還需要重大流動性事件帶來的所有建議、指導和財務規劃。」

例如，該銀行可為創辦人和員工提供退休和投資建議。

銀行業者對第 3 季 IPO 的復甦持謹慎樂觀態度。在本月選舉結束後，市場預計總統當選人川普政府將放鬆監管並減少對交易的限制，從而有利於資本市場活動。

芬恩表示：「來自職場關係的財富客戶，無論是在 IPO 期間還是在已經上市後，通常比普通財富客戶更年輕，並且其財富的 70% 左右都投資於他們工作的公司的股票。」

摩根士丹利擁有約 1900 萬財富客戶，去年新增的 130 萬客戶中大部分來自企業協議。

該投行於 2019 年以 11 億美元收購了股票計畫管理公司 Solium Capital，並將其更名為 Shareworks。

芬恩補充指出，雖然資本市場一直低迷，但即將進行的一些 IPO 可能包括已經經歷過多輪融資、擁有更多員工的大公司。