國泰金:國泰金控代子公司國泰綜合證券公告金管會裁罰案之說明

第26款

1.事實發生日:112/08/31

2.違規情形:子公司國泰綜合證券辦理電子式交易業務，核有違反證券商管理規則第2條

第2項規定。

3.罰鍰金額:新臺幣150萬元

4.該主管機關之處分情形:核處警告處分。

5.預計改善措施:加強系統資源分配監控與管理、系統壓力測試範圍與頻率及營運持續

管理。

6.對公司營運之影響:3個月內不得申請新種業務。

7.其他應敘明事項:無