立凱-KY:公告本公司112年度現金增資發行新股相關事項

一、本公司112年03月10日董事會決議通過現金增資發行新股13,000,000股，每股面額新台幣10元，總金額新台幣130,000,000元整，業經金融監督管理委員 會112年07月27日金管證發字第1120338936號函准予申報生效在案。 二、茲依公司法第273條第2項規定，將本次增資發行新股有關事項公告如下： (一)公司名稱：英屬蓋曼群島商立凱電能科技股份有限公司。 (二)所營事業：磷酸系電池正極材料研發、製造與銷售。 (三)本公司所在地：The Grand Pavilion Commercial Centre, Oleander Way, 802 West Bay Road, P.O. Box 32052, Grand Cayman KY1-1208 ,Cayman Islands, British West Indies. (四)董事之人數及任期：本公司設董事7人(含獨立董事4人)，任期均為3年， 得連選連任。 (五)訂定章程之年月日：於96年11月16日訂立，公司章程最近一次修改日期為112年06月15日。 (六)原股份總額及每股金額：本公司資本總額定為新臺幣3,000,000,000元，分為300,000,000股，每股面額新臺幣10元，得分次發行，未發行之股份授權董事會決議發行之。實收資本額新臺幣700,000,000元，已發行股份為70,000,000股，每股面額新臺幣10元，均為記名式普通股。 (七)本次發行新股總額、每股金額及其發行條件： 1.發行股數、面額及總額：現金增資發行普通股13,000,000股，每股面額新臺幣10元，總額新臺幣130,000,000元。 2.發行條件：依本公司章程規定保留發行新股總數10%，計1,300,000股由本公司及從屬公司員工認購；另依證券交易法第28條之1規定，提撥發行新股總額10%，計1,300,000股對外公開承銷；其餘80%計10,400,000股，由原股東按認股基準日之股東名簿所載持股比例認購，依本公司目前發行股數70,000,000股計算，每仟股可認購148.57142857股。 3.前述計算之每仟股可認購股數，如因員工認股權憑證轉換為普通股或買回庫藏股，致影響流通在外股數時，每仟股可認購股數因此發生變動，由董事會授權董事長辦理認股率修正事宜。 4.原股東認購不足一股之畸零股得由股東在停止過戶日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理併湊，其併湊不足一股之畸零股及原股東、員工與對外公開承銷放棄認購或認購不足及逾期未申報拼湊之部分，由董事會授權董事長洽特定人認購之。 5.現金增資認購價格：由董事會授權董事長依訂價基準日前一、三、五個營業日擇一計算之普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股除權（或減資除權）及除息後平均股價之七成)，董事會授權董事長依前述規定計算平均股價之70%至100%區間內，參酌發行市場狀況訂定之。 6.現金增資股款繳納期間： (1)原股東及員工繳款期間：112年08月25日至112年08月31日。 (2)特定人繳款期間：112年09月01日至112年09月05日。 7.本次現金增資發行新股之權利義務與原已發行之普通股股份相同。 8.本次現金增資之發行條件、現金增資基準日、發行價格及其他相關未盡事宜，如經主管機關修正或法令規定及客觀環境變更時，由董事會授權董事長全權處理之。 (八)增資後股份總額及每股金額：本次增資後實收資本額為新台幣830,000,000元，分為83,000,000股，每股面額新台幣10元，均為普通股。 (九)增資計劃概要：償還銀行借款、充實營運資金及購置機器設備。 (十)代收股款機構：俟正式簽約後，另行公告。 (十一)專戶存儲價款機構：俟正式簽約後，另行公告。 (十二)主辦承銷商：康和綜合證券股份有限公司。 (十三)股票簽證機構：不適用，本次現金增資發行新股採無實體發行。 (十四)股票過戶單位：康和證券股份有限公司股務代理部 (地址：台北市信義區基隆路1段176號B1，電話：02-8787-1888)。 三、茲訂定112年08月22日為現金增資認股基準日，依法自112年08月18日至112年08月22日止停止股票過戶登記，最後過戶日為112年08月17日。凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國112年08月17日16時30分前 親臨本公司股務代理機構「康和證券股份有限公司股務代理部」(台北市信義區基隆路1段176號B1)，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國112年08月17日(最後過戶日)郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。 四、公開說明書之陳列處所及索取方式:本公司公開說明書除依法分送主管機關陳列外，另陳列本公司所在地，或至公開資訊觀測站http://mops.twse.com.tw查詢。 五、本公司最近年度經會計師查核簽證之資產負債表、損益表、權益變動表、 現金流量表及盈餘分配表請至公開資訊觀測站查詢。