張伯匯教授新著《中國的強勢核態勢》

baohui zhang, china s assertive nuclear posture: state security in an anarchic international order, routledge, 2015.

嶺南大學（香港）教授張伯匯（zhang baohui）教授的最新專著《中國的強勢核態勢：無政府秩序與國家安全》剛剛出版。該書用結構現實主義理論解釋了近兩年中國核態勢的變化。這本書是新加坡國立大學鄭永年教授主編的china policy series系列中的一本。張伯匯教授在德克薩斯州大學奧斯汀分校獲得博士學位，現在嶺南大學（香港）任教，長期做客鳳凰衛視“寰宇大戰略”節目，他對國際關係有深刻、透徹、獨到的觀察。

這本書結構清晰、邏輯明確、變量簡單、解釋有力，剖析了近些年中國核戰略發生的明顯變化，將理論與政策結合在一起。

作者首先描述了一系列國際關係事實，並且提出了疑惑與問題。從2012年開始，中國的核態勢突然發生變化，轉為強勢。僅僅在2012年，中國就進行了四次戰略導彈試驗。2013年中國又高調宣傳自己的戰略核潛艇的實力，當時中國的主流報紙在頭版頭條對此進行宣傳。同時，從2013年開始，中國的《國防白皮書》首次不再提及“不首先使用核武器”的原則（有意為之），而這項原則之前中國已經堅持了數十年。當時很多外國分析人士，質疑中國是否已經修改了這項原則。事實上，從2012年日本將釣魚島“國有化”之后，中國就已經不斷發出戰略警告與威懾，這等於中國事實上已經默認修改了“不首先使用核武器”的原則。上述幾項事實，發生在關鍵的時間節點上，即2011年美國高調宣布“轉身亞洲”之后，以及2012年9月日本“國有化”釣魚島前后。

理論框架

作者的理論框架並不復雜，就是waltz和walt的現實主義理論（防御性現實主義理論）。作者不僅論證上述事實的確存在，而且要對上述事實進行解釋。作者認為，中國核態勢發生變化的主要原因，在於國際體系的壓力，即無政府狀態和安全困境。其中，體系的壓力有兩方面。一方面，美國的霸權地位和優勢正在逐漸衰落，美國要求日本承擔更多的地區安全責任，這推動了中國的核態勢的改變（包括核能力的改變與核原則的改變）；另一方面，日本是中國最大的威脅，中日之間頻臨戰爭邊緣，也推動了上述改變。體系壓力不僅可以解釋中國核態勢發生變化的原因，還可以預測未來的變化。

既有的理論，並沒有解釋中國核態勢發生的變化，作者要解釋的是這個“變化”本身。作者將waltz和walt兩個人的（防御性）結構現實主義理論結合在了一起，共同解釋這個變化，二者都屬於防御性現實主義理論，都強調國家追求安全而非權力，都承認安全困境對國家行為的影響作用。二者結合起來，能夠最好地解釋中國核戰略發生的變化。

首先，在一個無政府體系中，中國追求的是維護自身安全，而核武器正是維護安全的重要工具。中國核能力、核原則發生的變化，就反映了中國要求制衡威脅的動機，同時也反映了安全困境對中國造成的壓力。中國不僅要制衡國際權力結構發生的變化（waltz理論），還要制衡威脅（walt理論）。由於美國的導彈防御體系，改變了世界大國的權力平衡，削弱了中國“最小核威懾戰略”的有效意義，同時引發了中國決策層的擔憂，因此中國修改了核政策，以進行應對，具體包括發展進攻性核武器、太空武器，以及自己的導彈防御體系。

此外，中國事實上修改了“不首先使用核武器”原則，官方檔案中不再提及這一原則，目的是為了制衡威脅。由於美國霸權地位正在衰落，因此它要求日本在亞太地區分擔美國的防務，這導致中國的不安，中國認為自己的“戰略機遇期”正在接近結束。中國認為日本是一個“修正國”，篡改歷史、修改和平憲法、謀求軍國主義復辟，認為日本正在利用美國衰落的時機來重建其區域大國地位。中國將日本看作是最大威脅。由於日本與美國是盟國，中國擔心日本利用與美國的關係趁機有恃無恐、將戰爭升級。總之，國際體系的壓力，以及國家之間的不信任，使得中國不得不依賴於核武器，來防止衝突升級，因此中國已經多次對美、日發出核信號。

這本書的貢獻

首先，這本書以（防御性）結構現實主義作為分析框架，解釋中國近兩年核態勢發生的變化。這再次說明了結構現實主義理論的強大生命力。這是國際關係中最基本的理論，但對國際事件有強大的解釋力。與既有的研究相比，作者用現實主義理論，能夠更準確地解釋中國核態勢發生進攻性變化的原因。

作者認為，國際結構對於國家行為的影響，依然是首位的。體系層次的因素，要比單元層次的因素（國內因素）有更強的解釋力。體系（結構）因素發生的變化，使得中國事實上放棄了“最小核威懾原則”與“不首先使用核武器原則”，中國正在成為英國、法國那樣的中等核國家。原則不能等同於行為，而且原則事實上已經發生了變化。

其次，這本書是用國際關係理論來解釋中國核態勢的變化。既有的研究一般都是政策分析型的，而不是用理論來進行分析。這本書將理論與政策進行了結合，使用了嚴格的社會科學研究方法。同時，作者也通過中國外交的事實，發展了國際關係理論。例如，之前，很多學者辯論，制衡權力（waltz）與制衡威脅（walt）哪一個能夠更好地解釋外交政策，但作者認為這個辯論意義不大。一個國家往往是同時制衡權力和威脅，因此waltz與walt本質上屬於同一個理論，可以結合起來。

再次，這本書更加透徹地洞悉了中國的核戰略，也糾正了與中國核戰略相關的既有研究。以前的多數研究（包括學術研究，以及美國政府發布的中國核政策報告）認為，中國的核態勢一直在維持現狀，沒有發生什么變化。但他們忽視了最近中國核政策中發生變化的事實。事實上，中國向日本發出了一系列信號，試驗核武器，阻止日本擴大衝突。並且事實上中國已經修改了“最小威懾戰略”，積極地擴大核武庫、強化核力量，發展新的陸基、海基戰略導彈，發展能夠攜帶多個核彈頭的導彈，強化第二次核打擊能力以及太空戰爭能力，建立自己的導彈防御體系。之前，中國核戰略是一維體系，而現在則是立體體系，包括進攻性戰略能力、太空戰爭能力以及導彈防御體系。

最後，作者提出了政策建議。作者認為，美國五角大樓2014年的報告誤讀了中國的核政策，美國人的看法是危險的。美國人沒有及時看清楚中國核態勢發生的轉變，無法及時接收中國發出的信號。這樣有可能會導致中國的威懾失靈，最終會加劇中美陷入衝突的風險。作者提醒美國決策者認真體會中國的核戰略，防止誤判。

本書結構

在第1章，作者對相關文獻進行回顧。作者認為，既有的研究，沒有注意到中國核態勢近兩年發生的明顯變化。作者指出，既有的研究之所以存在這樣的缺陷，是因為很多學者是從單元層次因素來分析中國的核態勢，而非從體系層次。單元層次包括戰略理念、戰略文化、技術限制、官僚組織結構。由於這些因素事實上都是“常數”而非“變量”，因此它們無法解釋中國外交政策發生的變化。同時，第1章，作者也對相關的國際關係理論進行了回顧。第2章，作者分析了中國核政策的歷史以及中國的核原則。第3、4章作者分析了國際權力結構對中國核態勢、政策的影響，第5章分析了威脅對中國核政策的影響。第6章作者給出了政策建議。（來源微信公眾號：國關前沿通訊）