《神州基金》中證監擬加強監管基金投資顧問業務,引導堅守本源

　　《經濟通通訊社9日專訊》中國證監會就《公開募集證券投資基金投資顧問業務管理規定(徵求意見稿)》公開徵求意見。《規定》共40條,主要內容包括:沿用試點期間對「投資」活動的規範原則,加強對投資環節的監管,進一步明確對管理型業務的管控,優化投資分散度等監管要求;強化對「顧問」服務的監管,督促引導行業堅守顧問服務本源,持續豐富服務內涵,加強投資者適當性和服務匹配管理,規範宣傳推介行為,強化信義義務落實和利益衝突防範。

　　此外,針對新問題、新情況補齊監管短板,促進業務合規有序開展。例如,加強對投資顧問機構之間及投資顧問與基金銷售機構等其他機構合作展業的規範管理,明確對投資顧問機構配置公募基金之外的其他產品的規範性要求,豁免基金經理以外的基金從業人員投資本公司基金時鎖定期的要求等。

　　2019年10月,中證監啟動基金投資顧問業務試點。截至2023年3月底,共有60家機構納入試點,服務資產規模1464億元人民幣,客戶總數524萬戶,10萬元人民幣以下個人投資者佔94%。

　　中證監指,基金投資顧問業務試點總體運行平穩,監管方式運行有效,有助推動權益類基金高質量發展,優化資本市場資金結構,改善投資者回報,帶動行業財富管理轉型,擴大專業買方中介力量。惟試點實踐表明基金投資顧問業務存在規則供給不足、部分機構「重投輕顧」和服務存在「產品化」傾向等問題,制約功能進一步發揮,故起草這份《規定》。(sl)