《中國監管》深證監局去年查辦8宗上市掛牌公司財務造假案件

　　《經濟通通訊社31日專訊》深圳證監局昨發布去年稽查執法工作「成績表」,全年共辦理案件38件,其中自立案件26件;辦結案件20件,辦結案件均查實。其中查辦上市公司、掛牌公司信息披露違法違規案件13件,佔案件總數的34%,而當中涉及8件財務造假相關案件,佔信息披露案件總數的62%。查辦內幕交易類案件11件,佔案件總數的29%。查辦證券從業人員違規買賣股票案5件,較往年明顯增長。

　　深圳證監局表示,去年對信息披露違法違規案件涉及的7家次中介機構啟動核查或調查;對2家私募機構立案調查,對1家機構及責任人作出行政處罰,為全國首例對私募機構從事資金池業務採取的行政處罰。全年共計對32家私募機構及35名責任人採取行政監管措施,向公安部門通報15家風險機構涉刑線索。

　　全年共作出行政處罰決定14份,涉及主體42個,其中機構主體7個,自然人主體35個,對上市公司董監高等「關鍵少數」處罰人數佔總人數比重達57%;罰沒款共計約4460萬元人民幣,按年增長102%。

　　深圳證監局強調,信息披露違法違規行為是該局嚴查內容,惡性財務造假被重點打擊。特別聚焦上市公司信息披露違法違規及中介機構未勤勉盡責案件,為全面註冊制改革實施創造良好環境。其他查辦案件包括內幕交易、從業人員違規交易股票、中介機構未勤勉盡責、私募機構違法違規、違規減持、基金公司股東違法違規、非法證券投資諮詢等,案件主體涉及上市公司、證券公司從業人員、公募基金公司、私募機構、打擊非法證券活動等多個領域。(sl)