解讀CFTC起訴文件，Binance是下一個TikTok嗎？

就在 TikTok 首席執行官周受資結束了美國國會「靈魂拷問」之後， 3 月 27 日晚間，彭博社披露美國商品期貨交易委員會（CFTC）在芝加哥聯邦法院對加密貨幣交易平台幣安及其首席執行官 CZ、第一任首席營運官 Samuel Lim 提起訴訟。

Cinneamhain Ventures 合夥人 Adam Cochran 在社交媒體上對美國商品期貨交易委員會長達 74 頁的起訴書進行了分析解讀，Odaily 星球日報進行編譯如下：

1、美國商品期貨交易委員會正試圖對幣安進行「致命」打擊，甚至有可能推翻幣安帝國。首先，也最關鍵的一點是，CFTC 認為自 2017 年推出平台以來，儘管幣安公開表示其意圖「阻止」或「限制」位於美國的客戶訪問其平台，但其實採取了一種有計劃的、分階段的方法來增加其在美國的影響力。初始階段，幣安戰略性地略瞄準美國的零售客戶。後期，幣安越來越依賴美國的人員和供應商，積極培育利潤豐厚、具有商業重要性的「VIP」客戶，包括位於美國的機構客戶。

2 、CFTC 指出，幣安培養美國客戶群，因為這樣做對他們來說是有利可圖的，而且幣安內部報告也透露其產品收入來自於「他們所知道的」美國客戶。

3、幣安、CZ 和 Samuel Lim 都被列在 7 項違反 CEA/CFC/USC 的行為中，CFTC 還暗示所有幣安實體都在「CZ」控制之下，此案旨在揭開幣安公司架構神秘面紗，尤其是專門針對幣安的美國交易機構 Merit Peak 和 BAM（Binance.US）。

4 、CFTC 甚至還獲得了關於這些問題的 CZ 聊天記錄和其他文件。

5、CFTC 還追蹤幣安涉嫌操縱和自我交易的情況，聲稱 CZ、Merit Peak 和 Sigma 擁有的 300 多個「內部帳戶」用於自營交易，並指出幣安沒有採取合理的反欺詐或反操縱措施。

6、CFTC 還特別與 Trust-Wallet、Binance Labs（由於其在美國有業務）、以及許多在美國有業務的幣安員工聯繫在一起，包括志願者「Binance Angels」，以此作為美國備案的依據。

7 、CFTC 認為幣安及其附屬實體會指定最終受益人（UBO），並通過這種方式將控制權直接交回 CZ。

8 、CFTC 表示已經獲得了來自內部人士的大量聊天記錄和文件，表明 CZ 了解美國客戶，並採取措施將其隱藏在內部文件中。

9、CFTC 將試圖禁止幣安、CZ 和 Lim 及其所有相關附屬公司進行活動：

-從事本案所述的任何行為

-來自註冊實體的交易

-持有任何商品權益

-指導任何數字資產交易

-以購買或出售數字資產為目的接受任何人的任何資金

-在 CFTC 註冊或豁免

-擔任註冊實體的負責人、高級職員或雇員

以及要求幣安

-交出（以罰款形式償還）從美國人那裡獲得的交易利潤、收入、薪水、傭金、貸款或費用

-使所有客戶都受到這些違規行為的影響

-支付法院評估的民事罰款

-就此事接受陪審團審判

10 、這意味著：

-Binance US 將受到巨大打擊

-美國市場中最終受益人的做市商會離開幣安

-美國或合作夥伴國家的幣安國際支付軌道會「永遠死去」

-從技術上講，CFTC 可能會認為 Binance international 在美國境外提供任何交易服務都是違規的

-CZ、Lim 和幣安員工將不能在受監管的企業工作

-任何與美國有關係的、以美元交易的銀行都不會為幣安提供資金服務

-Binance Labs 將被清算

-幣安可能要承擔數十億美元的罰款

-幣安團隊將永遠不會合法持有美國商品或訪問美國證券

11 、如果 CZ、Lim 和幣安未能與美國法院接洽，並且未能在審判中為自己辯護，那麼 CFTC 很可能會完勝，並且會增加一些藐視法庭/妨礙公務的刑事指控，這會將問題擴展到其他國家。如果 CZ、Lim 和幣安參與進來，那麼就發現在審判過程中必須要向美國監管機構公開所有資料，而這可能會導致出現其他更多問題。

12 、對於幣安來說，一種相對安全的解決途徑可能是向 CFTC 支付數十億美元的罰款，這可能會讓 CZ 等人避免認罪。

13 、與美國證券交易委員會不同，美國商品期貨交易委員會通常不會關注小案件，可一旦提起訴訟，結果可能是致命的。

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