台端:公告有關本公司獲悉所投資基金之發行單位City Credit Asset Management Co., Ltd.(CCAM)官網上所公告事宜

第51款

1.事實發生日:112/03/27

2.公司名稱:台端興業股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(一)公告有關本公司獲悉所投資基金之發行單位(CCAM)官網上所公告事宜。

(二)CCAM官網上所公告內容：

去年全球金融管理局史無前例針對國際洗錢防制啟動全面金檢，特別是有關外匯及

數位貨幣交易的基金公司或投資銀行，都遭受到嚴厲的金融檢查。CCAM旗下的80%

商品都以套利交易為主，龐大的交易量，自然會引起金檢主管機關的查核與關注。

自去年最後一季開始，CCAM經歷了最嚴厲且一連串的金融檢查及銀行洗錢查核，

以致所有商品贖回作業、匯款時間拉長，造成客戶的憂心與不耐，紛紛向發行機構

金融主管機關行書投訴，導致主管機關第二次查核，最大的交易商也因客訴頻遭主

管機關暫停止交易接受調查。加上近期傳媒負面消息報導，引發更多客戶揣測進行

提款擠兌，令提款作業更加延誤。

CCAM為避免因短期大量贖回造成不可彌補的損失，保障所有投資人的權益，將做出

以下處理方式：

1.自2023年1月1日起，CCAM將暫停所有商品本金贖回，僅開放配息及增長收益的贖

回，並依實際交易回報狀況，酌情於2023年11月起，開放受理商品本金贖回作業

。所有2023.01.01起至今日己作業的本金贖回將不會交易，所有己作業現金提領

金額會重新呈現在現金欄位中，商品本金會以年化2%按贖回日期天數計算至3月底

一併在現金欄計入。若商品贖回有支付贖回費者之後也會一併退回現金欄位。

投資人可將本金部分改申購任何商品累積績效，收益部分則須重新簽贖回單辦理

提領。

2.CCAM將盡力於2023年5月底完所有2023.01.01前已作業的現金贖回單款匯款。

從2023.06.01起，CCAM開始處理2023.01.01起的所有帳上收益提款。

6.因應措施:

(一)本公司及子公司截至目前投資基金之餘額計美金53,516仟元(折合新台幣

1,631,173仟元)，佔112.02.28自結報表合併總資產之82%。

本公司及子公司全部投資基金之明細如下：

帳面金額

基金名稱 簡稱 USD仟元 (NTD仟元) 交易 發行

機構 單位

============================= ==== ====== ======== ==== ======

Spectra SPC Powerfund (PF) 21,984 670,080 AA STI

Asian Strategic Long Term Fund (GP) 8,164 248,826 AA CCIB

Asian Strategic Orient Fund (GH) 9,116 277,873 AA CCIB

Longchamp Absolute Return Unit

Trust Fund(參閱因應措施(四)) (LC) 14,252 434,394 CCAM-N CCAM

------ ---------

合計 53,516 1,631,173

====== =========

(1)AA：Ayers Alliance Financial Group Ltd.

(2)STI：STI PF Limited

(3)CCIB：City Credit Investment Bank Limited

(4)CCAM-N：City Credit Asset Management Nominee Co., Ltd.

(5)CCAM：City Credit Asset Management Co., Ltd.

(二)本公司及子公司於112年截至目前，無新增申購基金交易。

(三)本公司截至目前有兩筆尚未收回款項之應收基金贖回款金額計美金2,041仟元

(折合新台幣62,201仟元)，佔112.02.28自結報表合併總資產之3%，明細如下：

帳面應收金額

基金簡稱 交易日 USD仟元 (NTD仟元) 交易機構 發行單位

========= ======= ========= ============ ======== ========

PF 112.02.15 1,032 31,445 AA STI

LC(參閱因應措施(五))112.02.20 1,009 30,756 CCAM-N CCAM

------ ---------

合計 2,041 62,201

====== =========

(四)本公司及子公司原已於112.03.23申請贖回上列(一)明細內之全部LC基金

(原預計交易日112.04.03，請參閱112.03.23公告)，將被暫停贖回。CCAM預計於

2023.06.01起開始受理商品收益部分贖回，本公司及子公司屆時必須重新

申請贖回LC基金內含收益部分(估計約美金2,195仟元)。CCAM預計於2023年11月起

開放受理商品本金部分贖回，本公司及子公司屆時必須重新申請贖回LC基金內含

本金部分(計美金12,057仟元)。

(五)本公司上列(三)LC基金(交易日112.02.20)之應收基金贖回款美金1,009仟元

，CCAM預計從2023.06.01起，開始處理收益部份提款(美金247仟元)。

CCAM預計於2023年11月起開放受理商品本金部分提款(美金762仟元)。

(六)本公司將持續與基金交易機構及發行單位溝通，以確認因為：

(1)本次重訊公告事宜，以及

(2)112.03.06及112.03.25重訊公告事宜（PF通知自112.03.01起，暫停PF基金的

資產淨值計算並且遞延PF基金的贖回）以及(PF更新通知有關交易經紀商未能

執行基金的提款指令，將基金資金款項退還給基金)，以及

(3)112.03.19重訊公告事宜（AA通知自112.03.13起，在另行通知之前所有客戶

的帳戶將處於不活動狀態），以及

(4)監管單位與銀行金檢及反洗錢查核，

而造成對本公司投資基金及應收基金贖回款之影響，以上待本公司得到進一步通知

或確認後將另行公告。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時

符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

有關於本公司財務業務相關訊息，本公司均依相關規定公告及發布重大訊息，若有收

到進一步通知或其他應公告事項，請投資人依本公司公告之資訊為準。