杏國:公告本公司109年度第二次私募現金增資私募執行計畫第二次變更

第16款

1.董事會決議變更日期:112/03/17

2.原計畫申報生效日期:109/05/07

3.追補發行日期:不適用。

4.變動原因:

SB05PC胰臟癌全球三期人體臨床試驗於110年10月21日完成期末分析並依法規公

告結果，研發案件執行完成階段性工作。惟隨著新冠肺炎疫情全球大爆發，病毒

肆虐且疫情反覆。隨著影響範圍持續擴大，整體醫療產業及醫院等相關單位皆面

臨工作量大增，本公司偕同執行三期臨床之廠商及臨床醫院亦受到影響故請款程

序有所延遲；除此之外，本公司三期臨床試驗有部分案例於俄羅斯執行收案，俄

羅斯與烏克蘭於111年2月份爆發戰爭，進而導致本公司專案研發費用支付有所遞

延。因應營運需求、實際作業情況及綜合考量，擬提報109年度第二次私募現金

增資第二次變更計畫。

5.歷次變更前後募集資金計畫:

(一)原資金運用計畫：

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207仟元。

(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)新台幣149,293仟元。

(3)資金總額新台幣348,500仟元。

(二)第一次變更計畫：(111年股東會通過)

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207仟元。

(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)新台幣149,293仟元。

(3)資金總額新台幣348,500仟元。

(三)本次變更後資金運用計畫：

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207仟元。

(2)「其他營運相關支出(償還銀行借款)」變更為「償還銀行借款」，

償還銀行借款新台幣149,293仟元。

(3)資金總額新台幣348,500仟元。

(四)差異數：

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出不變。

(2)「其他營運相關支出(償還銀行借款)」變更為「償還銀行借款」。

(3)資金總額不變。

6.預計執行進度:

(一)原資金運用計畫：

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207仟元

預計於111年第1季完成。

(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)預計於110年第2季完成。

(二)第一次變更計畫：(111年股東會通過)

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207仟元

預計於111年第3季完成。

(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)預計於110年第2季完成。

(三)本次變更後資金運用計畫：

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207仟元

預計於112年第4季完成。

(2)「其他營運相關支出(償還銀行借款)」變更為「償還銀行借款」，

償還銀行借款新台幣149,293仟元預計於110年第2季完成。

7.預計完成日期:

(一)原資金運用計畫：

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出預計於111年第1季完成。

(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)預計於110年第2季完成。

(二)第一次變更計畫：(111年股東會通過)

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出預計於111年第3季完成。

(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)預計於110年第2季完成。

(三)本次變更後資金運用計畫：

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出預計於112年第4季完成。

(2)「其他營運相關支出(償還銀行借款)」變更為「償還銀行借款」，

償還銀行借款預計於110年第2季完成。

8.預計可能產生效益:

本次計畫變更資金總額不變，整體支出計畫改變主係因應本公司實際作業情況

、新冠肺炎疫情及俄烏戰爭影響客觀環境改變進而影響研發費用支付時程所致

；本公司資金支用情形依客觀情況改變而作適切調整對本公司實際營運發展以

及資金使用情形應有具體且正面助益，故本次變更計畫變更原因尚屬合理。

9.與原預計效益產生之差異:

本公司因實際作業情況、新冠肺炎情勢變化快速及俄烏戰爭影響，綜合考量公

司資金計畫項目支用情形依客觀情況改變作適切調整，對本公司實際營運發展

以及資金使用情形仍有具體且正面助益，故本次計畫變更之效益應尚屬合理。

10.本次變更對股東權益之影響:

本次變更主係因應本公司實際作業情況、新冠肺炎疫情及俄烏戰爭影響進而導

致SB05PC全球胰臟癌三期人體臨床試驗研究費用支出遞延，致變更整體支出

計畫之時程，故本次變更計畫後對股東權益應無重大不利之影響。

11.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用。

12.其他應敘明事項:本次變更將依規定提請股東常會承認。