國泰金:國泰金控代子公司國泰世華商業銀行股份有限公司公告其香港分行受香港金管局裁罰之說明

第39款

1.事實發生日:111/09/23

2.違規情形:子公司國泰世華銀行香港分行於101年4月至105年2月期間就客戶盡職調查及

高風險客戶加強盡職審查之管控存有缺失，而違反香港法例第615章「打擊洗錢及恐怖

分子資金籌集條例」附表2第5(1)(a)條、第5 (3)(c)條、第15(b)條、第19(3)條及

第23條規定。香港金管局考量香港分行已完成改善措施、配合香港金管局調查，

以及過去無被裁罰紀錄後，對上開缺失罰款港幣1,100萬元。

3.罰鍰金額:港幣1,100萬元罰緩

4.該主管機關之處分情形:核處港幣1,100萬元罰緩

5.預計改善措施:香港分行已完成改善措施，並於106年10月委託第三方機構進行獨立

審查，以驗證其改善措施的有效性。

6.對公司營運之影響:無

7.其他應敘明事項:無