金融業首季挨罰2793萬元 銀行業0裁罰

金管會今 (14) 日公布，截至今年前 3 月，銀行、保險及證期局裁罰案共 70 件，罰鍰總金額 2793 萬元，比去年同期件數少 22 件、減幅近 24%，開罰金額則少 3042 萬元，少了 52% 以上，不僅首季沒有開罰大金額案件，且銀行局首季完全沒有裁罰案。

證期局統計，首季開罰證券期貨業 10 件、708 萬元，金額不到去年同期的一半；上市櫃公司則被罰 46 件、780 萬元，雖然比去年多四件，但金額比去年少 8%；保險局則有 14 件、1305 萬元，金額也是比去年少一半。

若以各家遭罰業者來看，首季挨罰金額最多的是丹尼爾投顧，該公司因為違反 5 大法令事項，包含持續將公司資金貸予董事長陳文煌作為私用等，因此對丹尼爾投顧罰鍰 300 萬元，創下投顧裁罰金額最高的紀錄。

另一家是新光人壽，因前董事長吳東進雖已被解職仍干政召開參與多項會議，衍生的公司治理、內控問題，也是被罰 300 萬元。

其餘有三家壽險、一家產險各被罰 120 萬元，三家證券被罰 72 萬元，已算是首季挨罰金額較大者。