99%反對 高盛:SEC放寬13F持股揭露提案恐遭撤回

圖為美國證管會(SEC)主席Jay Clayton (圖:AFP)
圖為美國證管會(SEC)主席Jay Clayton (圖:AFP)

美國證券交易委員會 (SEC) 提議上調 13F 報告中持股揭露門檻的計劃,在送交公眾審議時面臨強烈反彈。高盛 (Goldman Sachs) 預計,SEC 計畫最終恐面臨撤回命運。

13F 為一項季度報告,要求管理 1 億美元資產以上的所有機構投資經理人,必須在每季結束後 45 天內向 SEC 提交其持有股權報告。

SEC 曾在 7 月表示考慮放寬規定,將公開揭露的持股門檻自 1 億美元上調至 35 億美元。60 天的公眾意見徵詢期近期才剛結束,高盛審查提交給 SEC 的 2,262 封信後發現,有 99%反對修改規則,僅 24 封表示贊成。

根據高盛說法,若採用新規定,未來必須披露長期持股明細的避險基金數量將大幅減少 89%,鑑於公眾持強烈反對意見,高盛現在預計,該項提案恐遭逢撤回命運。

據了解,目前持反對意見的包含五名 SEC 委員中的其中一員、眾議院金融服務委員會主席、特許金融分析師協會 (CFA Institute)、商業圓桌會議 (the Business Roundtable)、美國投資公司協會 (The Investment Company Institute)、紐約證券交易所 (NYSE)、那斯達克證券交易所 (NASDAQ),以及其他公司。

SEC 主席 Jay Clayton 此前於聲明表示,上調揭露門檻有助於 SEC 監控大型投資機構的持股情況,同時為小型投資機構減輕不必要的成本負擔。

作為唯一反對的 SEC 委員,Allison Lee 認為,節省成本不該成為忽視 2.3 兆美元投資組合動向的理由,並對節省成本預期的準確性表達質疑。

若最終決定採納新門檻,新版規則將於年底正式上路。


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