立凱-KY:公告本公司109年度現金增資發行新股相關事項(補充公告發行價格、委託代收存款及存儲款項機構)

一、本公司109年5月8日董事會決議通過現金增資發行新股30,000,000股，每股 面額新台幣10元，總金額新台幣300,000,000元整，業經金融監督管理委員 會109年6月15日金管證發字第1090346031號函准予申報生效在案。 二、茲依公司法第273條第2項規定，將本次增資發行新股有關事項公告如下： (一)公司名稱：英屬蓋曼群島商立凱電能科技股份有限公司。 (二)所營事業：磷酸系電池正極材料研發、製造與銷售。 (三)本公司所在地：The Grand Pavilion Commercial Centre, Oleander Way, 802 West Bay Road, P.O. Box 32052, Grand Cayman KY1-1208 ,Cayman Islands, British West Indies. (四)董事之人數及任期：本公司設董事7人(含獨立董事4人)，任期均為3年， 得連選連任。 (五)訂定章程之年月日：於96年11月16日訂立，公司章程最近一次修改日期為 109年4月10日。 (六)原股份總額及每股金額：本公司資本總額定為新臺幣3,000,000,000元，分 為300,000,000股，每股面額新臺幣10元，得分次發行，未發行之股份授權 董事會決議發行之。實收資本額新臺幣1,300,196,640元，已發行股份為 130,019,664股，每股面額新臺幣10元，均為記名式普通股。 (七)本次發行新股總額、每股金額及其發行條件： 1.發行股數、面額及總額：現金增資發行普通股30,000,000股，每股面額新 臺幣10元，總額新臺幣300,000,000元。 2.發行條件：依本公司章程規定保留發行新股總數10%，計3,000,000股由本 公司及從屬公司員工認購；另依證券交易法第28條之1規定，提撥發行新 股總額10%，計3,000,000股對外公開承銷；其餘80%計24,000,000股， 由原股東按認股基準日之股東名簿所載持股比例認購，依本公司目前發行 股數130,019,664股計算，每仟股可認購184.58746363股。 3.前述計算之每仟股可認購股數，如因員工認股權憑證轉換為普通股或買回 庫藏股，致影響流通在外股數時，每仟股可認購股數因此發生變動，擬授 權董事長辦理認股率修正事宜。 4.原股東認購不足一股之畸零股得由股東在停止過戶日起五日內，逕向本公 司股務代理機構辦理併湊，其併湊不足一股之畸零股及原股東、員工與對 外公開承銷放棄認購 或認購不足及逾期未申報拼湊之部分，擬授權董事 長洽特定人認購之。 5.現金增資認購價格：每股新台幣11.6元整。(補充公告) 6.現金增資股款繳納期間： (1)原股東及員工繳款期間：109年07月23日至109年07月29日。 (2)特定人繳款期間：109年07月30日至109年08月03日。 7.本次現金增資發行新股之權利義務與原已發行之普通股股份相同。 8.本次現金增資之發行條件、現金增資基準日、發行價格及其他相關未盡事 宜，如經主管機關修正或法令規定及客觀環境變更時，擬授權董事長全權 處理之。 (八)增資後股份總額及每股金額：本次增資後實收資本額為新台幣 1,600,196,640元，分為160,019,664股，每股面額新台幣10元，均為普通 股。 (九)增資計劃概要：償還銀行借款及充實營運資金。 (十)代收股款機構：合作金庫商業銀行桃園分行。(補充公告) (十一)專戶存儲價款機構：安泰商業銀行營業部。(補充公告) (十二)主辦承銷商：第一金證券股份有限公司。 (十三)股票簽證機構：不適用，本次現金增資發行新股採無實體發行。 (十四)股票過戶單位：群益金鼎證券股份有限公司股務代理部 (地址：台北市 敦化南路二段97號地下二樓，電話：02-27023999)。 三、茲訂定109年07月20日為現金增資認股基準日，依法自109年07月16日至109 年07月20日止停止股票過戶登記，最後過戶日為109年07月15日。 凡持有本公司股票尚未辦理過戶手續者，務請於109年07月15日(星期三) 下午4時30分前逕向本公司股務代理機構「群益金鼎證券股份有限公司股務 代理部」(地址：台北市敦化南路二段97號地下二樓，電話：02-27023999) 辦理過戶手續，郵寄過戶者以109年07月15日(最後過戶日)郵戳日期為憑。 凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司集中辦理過戶者，本公司股務代 理機構將依台灣集中保管結算所股份有限公司送交之資料逕行辦理過戶手 續。 四、公開說明書之陳列處所及索取方式:本公司公開說明書除依法分送主管機關 陳列外，另陳列本公司所在地，或至公開資訊觀測站 http://mops.twse.com.tw查詢。 五、本公司最近年度經會計師查核簽證之資產負債表、損益表、權益變動表、 現金流量表及盈餘分配表請至公開資訊觀測站查詢。