顧立雄回應投信異見 新舊債券ETF投資比例上限最終一致降到30%

顧立雄回應投信異見 新舊債券ETF投資比例上限最終一致降到30%。(鉅亨網記者陳蕙綾攝)
顧立雄回應投信異見 新舊債券ETF投資比例上限最終一致降到30%。(鉅亨網記者陳蕙綾攝)

壽險業橫掃 9 成債券 ETF,有過度集中問題與風險,金管會昨 (19) 日限期要求投信業要降低集中度問題,不過,因為對新舊債券 ETF 管理不一致,投信業者很有意見;對此,金管會主委顧立雄今天表示,為求公平,無論新舊債券 ETF 的單一投資人,投資比例最終都要降到 30%。

債券 ETF 買盤幾乎都來自壽險業,金管會昨天表示,為了強化債券 ETF 投資人分散性,將祭出兩招要求投信公司加強分散債券 ETF 受益人結構,以新、舊債券 ETF 作為分類。

首先,要求 2019 年 3 月之前已發行且高集中的債券 ETF 須提改善計畫,單一投資人最高持有比例上限須逐年調降 10%,在半年到 1 年內,單一投資人持有比例要降到 7 成以下;再者,針對 2019 年 3 月後新掛牌的債券 ETF,單一投資人不得超過 5 成,半年內最高上限更要降到 3 成,若有未達標者,恐無法發行新的債券 ETF。

不過,投信業者認為,新舊債券 ETF 管理不一致,舊債券 ETF 最高持有比例上限 7 成,新債券 ETF 最高上限 3 成,會造成舊基金大者恆大,新基金卻成長不易的不公平現象,希望金管會控管規範能夠一致。

顧立雄今天表示,舊債券 ETF 採許平緩作法,主要是為避免影響散戶投資人權益,但是他也認為新舊債券 ETF 基金不同的現象,不宜持續存在下去,也已裁示最終要趨於一致,無論新舊債券 ETF 的單一投資人投資比例最終都要降到 30%。

顧立雄進一步指出,原本對舊的債券 ETF 基金要求單一投資人的最高持有比例上限,須逐年降 10 個百分點,此部分時間可討論再加快,至於要加多快、舊的債券 ETF 基金需要多久時間符合到新的基金標準,業者若有意見,可以再來商量。


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