外管局發qfii額度管理指引 開放基金額度可共享

12月7日，國家外匯管理局綜合司關於發布《合格境外機構投資者額度管理操作指引》的通知。通知稱，為便利合格境外機構投資者境內證券投資運作，根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》（中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局令第36號）、《合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理規定》（國家外匯管理局公告2009年第1號，根據國家外匯管理局公告2012年第2號修改），國家外匯管理局制定了《合格境外機構投資者額度管理操作指引》。

全文如下：

合格境外機構投資者額度管理操作指引

一、關於投資額度

對qfii投資額度實行相對統一管理，放寬產品之間額度調劑。qfii額度分為開放式基金額度、其他產品或資金額度。qfii機構可根據業務需要，向外匯局提出上述兩類額度的申請。

開放式基金額度可在多只開放式基金產品之間共用。

開放式基金額度與其他產品或資金額度相互調劑的，qfii機構應通過托管行向國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）commit《qfii投資額度調劑備案表》（見附1），經外匯局確認同意后可調劑使用額度。

二、關於投資本金匯入

qfii機構需延期匯入投資本金的，應在本金匯入期滿前10個工作日，通過托管行向外匯局commit《qfii延期匯入投資本金備案表》（見附2），經外匯局確認同意后可延期一次、最長6個月。

三、關於本金匯出

qfii其他產品或資金需匯出本金的，應通過托管行向外匯局commit《qfii其他產品或資金本金匯出備案表》（見附3），經外匯局確認同意后，由托管行審核辦理匯出。

四、完善登記

托管行應及時向外匯局報送《qfii產品資訊登記備案表》（見附4）。外匯局將根據qfii產品備案資訊，在資本項目資訊系統為qfii機構辦理產品資訊（含變更）登記。

五、其他事項

已取得投資額度的qfii機構，應在本指引發布后1個月內，對已取得的投資額度進行梳理，按照開放式基金額度、其他產品或資金額度進行分類，填寫《qfii已獲批額度分類備案表》（附相關額度批復等證明性檔案）（見附5），通過托管人向外匯局備案。外匯局將統一下發檔案，明確qfii機構已有投資額度分類情況。

本操作指引自下發之日起執行。執行中若出現問題，請及時與國家外匯局資本項目管理司聯系。