巴克萊違規替敏感客戶交易 遭罰天價1億美元！

(來源：AFP)

英國銀行巴克萊 (Barclays)(BARC-UK) 週四 (26 日) 遭到英國金管當局罰款巨額 7200 萬英鎊 (1.09 億美元)，因該行替一群有政治關係的富豪客戶處理一宗19 億英鎊的交易時，為其開捷徑未遵守相關監管規定。這創下英國金融史上最高的繳回獲利罰款紀錄，當中包括巴克萊因此獲得的 5230 萬英鎊佣金收入。

英國金融行為監管局 (FCA) 表示，巴克萊這群客戶名列「政治敏感人物 (PEP)」名單，或是屬於身分職位可能涉及貪腐的位高權重人士。但該行相關人士在 2011 及 2012 年處理這宗暱稱「世紀交易」時，並未按照標準規定調查客戶背景及資金來源，或檢查其是否名列國際處罰名單，而是想盡辦法讓交易程序盡快完成。

FCA 指出，涉案的少數巴克萊行員不僅試圖躲過金管監督，也隱瞞公司。他們想盡辦法讓這群客戶及交易的細節資料不出現在該行電腦系統中，甚至特別買保險箱存放客戶相關資訊文件，並承諾若不慎洩密將賠償 3770 萬英鎊。他們並且只在絕對需要時才跟客戶要資料，同時盡量不問太多問題以免「冒犯」客戶。

FCA 指控巴克萊「並未盡全力降低促成金融犯罪的風險」，「威脅到英國金融體系的信賴度」，因此將其罰金大漲 3 倍，以殺雞儆猴。不過，巴克萊已因願意與當局提前和解，而獲得罰金減免 30%。該行並強調，FCA 並未發現相關交易及客戶因此涉及金融犯罪。