匯控私銀不當銷售雷曼產品罰款降至4億

匯豐私人銀行(瑞士)，於2003年至2008年期間，在本港銷售雷曼兄弟相關結構性產品時，被香港證監會指未有跟足「認識你的客戶(KYC)」程序，遭罰款6.05億元及吊銷「就證券提供意見」牌照(4號牌)。匯豐向證券及期貨上訴審裁處提出覆核，去年5月進行聆訊。審裁處今日裁定，駁回有關覆核，但罰款減至4億元，仍然是有紀錄以來最高罰款額。

審裁處亦裁定，匯豐持有為證券提供意見的第四類牌照即日起吊銷一年；涉及證券買賣的第一類牌照亦被部分吊銷，為期一年。

審裁處指出，考慮到所有有關證據，包括匯豐所得利潤以及眾多客戶冒受的損失，認為對匯豐罰款4億元是合理，能夠在加強保障本港金融市場方面起到示範作用，對金融機構遵守專業操守亦是嚴肅的警告。

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