安信證券營業部負責人吳江代客交易 被雲南證監局警示處罰

安信證券保山保岫東路證券營業部負責人吳江

和訊股票（微信號：istocknews）消息近日，雲南證監局發布關於對吳江採取出具警示函措施的決定。

雲南證監局表示，安信證券保山保岫東路證券營業部吳江在擔任負責人期間，於2015年8月20日代理投資者楊正東買入華勝天成(600410,股吧)5000股，隨後於次日2015年8月21日代理投資者楊正東賣出華勝天成5000股。以上事實，有楊正東及吳江詢問筆錄、相關交易流水等證據證明。

雲南證監局認為，吳江的上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2009〕2號）第十三條的相關規定。按照《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條的規定，決定對其採取出具警示函的監督管理措施。

最後，雲南證監局指出，如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。