徐工機械：2011年公司債券(第一期)2016年本息兌付及摘牌公告

特別提示：徐工集團工程機械股份有限公司2011年公司債券(第一期)(簡稱「11徐工01」、本期債券，債券代碼112055)本次本息兌付的債權登記日為2016年12月28日，凡在2016年12月28日(含)前買入並持有本期債券的投資者享有本次派發的利息。本期債券將於2016年12月29日支付2015年12月29日至2016年12月28日期間的利息及本期債券的本金。1.債券摘牌日：2016年12月27日2.債券登記日：2016年12月28日。3.本息兌付日：2016年12月29日。4.每手(面值1,000元)「11徐工01」兌付人民幣1053.80元(含稅)。徐工集團工程機械股份有限公司(簡稱公司、本公司或發行人)於2011年12月29日發行的本期債券至2016年12月28日將期滿5年。根據公司「11徐工01」《2011年公開發行公司債券(第一期)募集說明書》和《2011年公開發行公司債券(第一期)上市公告書》有關條款的規定，本期債券將進行兌付，現將有關事宜公告如下：一、本期債券基本情況1.債券名稱：徐工集團工程機械股份有限公司2011年公司債券(第一期)。2.債券期限：5年。3.債券簡稱：11徐工01。4.債券代碼：112055。5.發行規模：人民幣300,000萬元。6.債券利率：票面利率為5.38%。7.債券形式：實名制記賬式公司債券。8.票面金額：人民幣100元。9.還本付息方式：採用單利按年計息，不計複利，每年付息一次，到期一次還本，最後一期利息隨本金的兌付一起支付。10.起息日：2011年12月29日。11.付息日：本期債券的付息日期為2012年至2016年每年的12月29日。如遇法定節假日或休息日，則順延至其後的第1個工作日；每次付息款項不另計利息。12.擔保情況：本期債券由徐工集團工程機械有限公司提供全額無條件不可撤銷的連帶責任保證擔保。13.信用級別：經中誠信證券評估有限公司綜合評定，發行人的主體信用級別為AAA，本期債券信用級別為AAA。14.上市時間和地點：本期債券於2012年1月19日在深圳證券交易所上市交易。15.本期債券登記、託管、代理債券付息、兌付機構：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司。二、本期債券兌付方案根據《徐工集團工程機械股份有限公司2011年公司債券(第一期)票面利率公告》，本期債券票面利率為5.38%，本次兌付每手(面值1,000元)「11徐工01」兌付人民幣1053.80元(含稅)。扣稅後個人、證券投資基金債券持有人取得的本次付息每手(面值1,000元)「11徐工01」實際派發利息為1043.04元，扣稅後非居民企業(包含QFII、RQFII)取得的本次付息每手(面值1,000元)「11徐工01」實際派發利息為1048.42元。三、本期債券摘牌日、債券登記日及本息兌付日1.債券摘牌日：2016年12月27日2.債券登記日：2016年12月28日。3.本息兌付日：2016年12月29日。四、本期債券兌付對象本期債券兌付對象為截止2016年12月28日(該日期為債券登記日)深圳證券交易所收市後，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊「11徐工01」的債券持有人。五、本期債券兌付方法1.公司將委託中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司(簡稱中國結算深圳分公司)進行本次兌付。2.在本次兌付日2個交易日前，公司會將本期債券兌付本金及利息足額劃付至中國結算深圳分公司指定的銀行賬戶。中國結算深圳分公司收到款項後，通過資金結算系統將本次債券兌付的本金及利息劃付給相應的兌付網點(由債券持有人指定的證券公司營業部或中國結算深圳分公司認可的其他機構)。3.公司與中國結算深圳分公司的相關協議規定，如公司未按時足額將債券兌付資金劃入中國結算深圳分公司指定的銀行賬戶，則後續兌付工作由公司自行負責辦理，相關實施事宜以公司的相關公告為準。六、關於投資者繳納公司債券利息所得稅的說明1.個人繳納公司債券利息所得稅的說明根據《中華人民共和國個人所得稅法》以及其他相關法規、規定，本期債券個人(包括證券投資基金)債券持有者應繳納公司債券個人利息收入所得稅，徵稅稅率為利息額的20%。根據《國家稅務總局關於加強企業債券利息個人所得稅代扣代繳工作的通知》(國稅函[2003]612號)規定，本期債券利息個人所得稅統一由各付息網點在向債券持有人支付利息時負責代扣代繳，就地入庫。2.非居民企業繳納公司債券利息所得稅的說明根據《中華人民共和國企業所得稅法》及其實施條例、《非居民企業所得稅源泉扣繳管理暫行辦法》(國稅發[2009]3號)等規定，本期債券非居民企業(包含QFII、RQFII)債券持有者取得的本期債券利息應繳納10%企業所得稅，由本公司負責代扣代繳。非居民企業債券持有者如需獲取完稅證明，請於2017年1月15日前與本公司聯繫(見如下諮詢聯繫方式)。3.其他債券持有者繳納公司債券利息所得稅的說明其他債券持有者的債券利息所得稅需自行繳納。七、諮詢聯繫方式諮詢機構：徐工集團工程機械股份有限公司地址：江蘇省徐州經濟開發區馱藍山路26號郵編：221004聯繫人：劉敏芳、李棟諮詢電話：0516-87565621，87565623傳真：0516-87565610八、相關機構1.保薦人/聯席主承銷商/債券受託管理人：瑞信方正證券有限責任公司聯繫人：劉長江、林森聯繫地址：北京市西城區金融大街甲9號金融街(000402,股吧)中心南樓15層聯繫電話：010-66538666傳真：010-66538566郵政編碼：1000332.託管人：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司聯繫人：賴興文聯繫地址：廣東省深圳市深南中路1093號中信大廈18樓郵政編碼：518031特此公告。徐工集團工程機械股份有限公司董事會2016年12月21日【作者：和訊獨家】【了解詳情請點擊:www.hexun.com】