兆豐金:本公司代子公司兆豐商銀公告董事長接任後 處理兆豐銀行金檢缺失案說明

第二條第49款

1.事實發生日:105/09/28

2.公司名稱:兆豐國際商業銀行

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:說明本公司董事長接任後處理兆豐銀行金檢缺失情形

6.因應措施:董事長接任後處理事項：一、瞭解受罰原因：包含認識客戶及可疑交易監控

未落實、防制洗錢人員不足、法令遵循缺失、總行督導不周及忽視風管與內控。二、檢

討缺失：檢討紐約及巴拿馬地區分行缺失、全面體檢海外分行、釐清責任歸屬、持續追

查並積極改正。

7.其他應敘明事項:無