中信金:代子公司中國信託商業銀行公告受金管會裁罰案之說明

第二條第39款

1.事實發生日:105/09/19

2.違規情形:辦理公開收購相關信託業務，在執行客戶風險評估及認識客戶政策程序，

核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反信託業法第42條第2項規定。

3.罰鍰金額:新臺幣300萬元

4.該主管機關之處分情形:核處罰鍰新臺幣300萬元，並停止辦理公開收購相關之信託

業務3個月，至缺失完成改善為止。

5.預計改善措施:本行已就相關機制加以檢視並將依金管會之意見進行改善。

6.對公司營運之影響:停止辦理公開收購相關信託業務3個月。

7.其他應敘明事項:無