英國公平交易辦公室計劃對投行業務展開調查

英國公平交易辦公室10日表示，其計劃對投行收取的股票承銷和其他服務費用展開調查，因企業客戶在這方面存在不滿情緒。

綜合外電6月10日報道，英國公平交易辦公室(Office of Fair Trading，簡稱OFT)10日將焦點對準投資銀行業，對投行收取的股票承銷和其他服務費用展開調查。

這家消費者保護和競爭機構表示，其與投行企業客戶進行初步討論后發現，這些客戶對投行所提供服務存在“不滿情緒”。

OFT計劃對英國上市公司中最大的350家所進行的增發以及其他股票銷售展開調查，但同時也在征詢意見，看是否應將調查范圍擴大至首次公開發行或者在二板市場(Alternative Investment Market)交易的股票。

該機構服務部門高級主管Clive Maxwell表示，“我們計劃調查股票承銷市場的效率，找出可以改進的地方。”Maxwell補充稱，“這項研究有助于我們給政府對批發金融市場的廣泛思考提出建議。”

OFT指出，由于許多公司為應對經濟衰退而加強資產負債表，2009年上市公司在英國資本市場的融資規模達到700億英鎊(1,020億美元)左右。上市公司為投行的承銷和其他服務支付的費用約為20億英鎊，投行收取的平均費率約為交易價值的2.9%。

OFT表示，上述調查只是初步檢視，以后也存在加強行動力度的可能性，例如建議改變法律或者行業合格證明。

根據彭博社提供的數據，2010年年初至今，在英國股票承銷市場占據前三把交椅的投行分別是：摩根大通(J.P. Morgan Chase)、摩根士丹利(Morgan Stanley)、蘇格蘭皇家銀行(Royal Bank of Scotland，RBS)。

RBS股價10日下跌1%，表現略弱于英國FTSE 100指數。

2010年年初，OFT向RBS開出2,860萬英鎊罰單，因其職員將公司貸款定價方面的機密信息提供給了競爭對手巴克萊(Barclays)。2009年年末，該機構也對建筑行業開出大約1.3億英鎊罰單。

不過，OFT近期與英國貸款商在透支費問題上的一宗官司吃了敗仗，法院判決認為，OFT無權調查這些費用的大小。

(劉杰 實習編譯)

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