國泰基金管理有限公司關於調整部分開放式基金業務規則的公告

國泰基金管理有限公司(以下簡稱「本公司」)旗下基金國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金的註冊登記機構——中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱「中國結算」)已於2009年8月7日對其開放式基金註冊登記結算系統進行升級，該註冊登記結算系統的升級涉及到上述開放式基金部分業務規則的變更。根據中國結算開放式基金業務規則的變更，相應調整了上述開放式基金的業務規則，現將相關事項公告如下：

一、基金分紅方式

1、截至中國結算開放式基金註冊登記結算系統升級日(即2009年8月7日，以下簡稱「系統升級日」)，上述開放式基金的分紅方式，以投資人在系統升級日前(不含系統升級日)最後一次設置的分紅方式為準，且單個基金賬戶下的單只基金在各銷售機構的分紅方式相同，即系統升級日前(不含系統升級日)申請設置的分紅方式將影響上述開放式基金在所有銷售機構的分紅方式。

2、投資人於系統升級日及之後任意工作日申請設置上述開放式基金分紅方式的，該項設置只對投資人提交設置分紅方式業務的銷售機構有效，並不改變投資人在其他銷售機構所設置的該基金分紅方式，即投資人可以在不同銷售機構對上述開放式基金設置為相同的分紅方式，亦可設置為不同的分紅方式，同一基金賬戶對單只基金在各銷售機構設置的分紅方式相互獨立、互不影響。

3、系統升級日之前，投資人於基金分紅權益登記日申請設置分紅方式，中國結算會確認為失敗；系統升級日及之後，投資人於基金分紅權益登記日申請設置分紅方式，若該申請經中國結算確認為有效申請的，將不再確認失敗，而是確認成功，但權益登記日申請設置的分紅方式對當次分紅無效。

二、賬戶業務規則的修改

自中國結算開放式基金註冊登記結算系統升級日之後，上述開放式基金的賬戶業務相關業務規則發生如下變化：

1、允許投資人開戶申請當天修改開戶資料；

2、當投資人在某銷售機構已經開戶，則不允許再次在此銷售機構開戶，如果再次開戶會確認失敗；

3、當投資人在某銷售機構下有份額時，則不允許撤銷在此銷售機構的交易賬戶，同時投資人在撤銷交易賬戶的當天不能在此銷售機構發起交易類(含協議類)業務申請；

4、允許投資人在非原開戶網點進行銷戶。

三、特別提示

1、投資人可隨時撥打本公司客服電話(400-888-8688)或登錄本公司網站(www.gtfund.com)查詢當前的分紅方式，並根據需要到相應銷售機構申請設置分紅方式。

2、本公司旗下其他基金的註冊登記機構為本公司，註冊登記業務規則沒有變化；如果本公司今後成立的基金註冊登記機構為中國結算，該基金的註冊登記業務規則按照中國結算業務規則執行。

3、投資人欲瞭解本次新版系統涉及的其他註冊登記業務規則的調整，可參閱中國結算在其網站(www.chinaclear.cn)上發佈的《中國證券登記結算公司新版開放式基金系統上線通知》。

四、風險提示

本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其將來表現。投資有風險，敬請投資人認真閱讀基金的相關法律文件，並選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。

特此公告。

國泰基金管理有限公司

2009年8月8日