綜指ETF(510210)更新招募說明書（2012年第1號）

綜指ETF(510210)更新招募說明書（2012年第1號）

富國基金管理有限公司
上證綜指交易型開放式指數證券投資基金
招募說明書（更新）
（二 0 一二年第一號）
基金管理人：富國基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
招募說明書
【重要提示】
本基金的募集申請經中國證監會 2010 年 10 月 11 日證監許可【2010】1379
號文核準。本基金的基金合同于 2011 年 1 月 30 日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值
和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，
投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，并承擔基金投資中出現
的各類風險，包括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形
成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，基金管理人在基金管理實施過
程中產生的基金管理風險，本基金的特定風險等等。本基金為股票基金，其風險和
預期收益均高于貨幣市場基金、債券型基金和混合基金。本基金在股票基金中屬
于指數基金，緊密跟蹤標的指數，屬于股票基金中風險較高、收益與標的指數所
代表的股票市場水平大致相近的產品。
基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并
不構成新基金業績表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書所載內容截止至2012年1月30日，基金投資組合報告和基金業
績表現截止至2011年12月31日（財務數據未經審計）。
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招募說明書
目 錄
一、 緒言................................................................................................................................. 4
二、 釋義 ................................................................................................................................ 4
三、 基金管理人 ..................................................................................................................... 9
四、 基金托管人 ................................................................................................................... 20
五、 相關服務機構 ............................................................................................................... 24
六、 基金的募集 ................................................................................................................... 33
七、 基金合同生效................................................................................................................ 33
八、 基金份額折算與變更登記 ............................................................................................. 34
九、 基金份額的交易 ............................................................................................................ 36
十、 基金份額的申購與贖回................................................................................................. 37
十一、基金的投資 ................................................................................................................. 49
十二、基金的業績 ................................................................................................................. 57
十三、基金財產 ..................................................................................................................... 58
十四、基金資產估值 .............................................................................................................. 59
十五、基金收益與分配 .......................................................................................................... 64
十六、基金的費用與稅收 ...................................................................................................... 65
十七、基金的會計與審計 ...................................................................................................... 68
十八、基金的信息披露 .......................................................................................................... 68
十九、風險揭示 ..................................................................................................................... 73
二十、基金合同的變更、終止與基金財產清算 .................................................................... 76
二十一、基金合同的內容摘要 ............................................................................................... 78
二十二、基金托管協議內容摘要 ......................................................................................... 102
二十三、對基金份額持有人的服務 ..................................................................................... 118
二十四、其他應披露事項 .................................................................................................... 119
二十五、招募說明書存放及查閱方式 ................................................................................. 121
二十六、備查文件 ............................................................................................................... 121
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招募說明書
一、 緒言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金
法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資
基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理
辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、其他有關規定及《上證綜指交易型開放
式指數證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。
本招募說明書闡述了上證綜指交易型開放式指數證券投資基金的投資目
標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項，投資人在做出投
資決策前應仔細閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大
遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
本基金是根據本招募說明書所載明資料申請募集的。本招募說明書由本基
金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明
書中載明的信息，或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據基金合同編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基
金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，
即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表
明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享
有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細
查閱基金合同。
二、 釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
基金或本基金 上證綜指交易型開放式指數證券投資基金
《基金合同》 指《上證綜指交易型開放式指數證券投資基金基金合
同》及對合同的任何有效的修訂和補充
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招募說明書
招募說明書 《上證綜指交易型開放式指數證券投資基金招募說明
書》，及其定期的更新
托管協議 基金管理人與基金托管人簽訂的《上證綜指交易型開
放式指數證券投資基金托管協議》及其任何有效修訂
和補充
發售公告 《上證綜指交易型開放式指數證券投資基金基金份額
發售公告》
中國 中華人民共和國（僅為《基金合同》目的不包括香港特
別行政區、澳門特別行政區及臺灣地區）
法律法規 中國現時有效并公布實施的法律、行政法規、部門規章
及規范性文件以及對于該等法律文件的不時修改和補
充
《基金法》 《中華人民共和國證券投資基金法》
《銷售辦法》 《證券投資基金銷售管理辦法》
《運作辦法》 《證券投資基金運作管理辦法》
《信息披露辦法》 《證券投資基金信息披露管理辦法》
元 中國法定貨幣人民幣元
中國證監會 中國證券監督管理委員會
銀行監管機構 中國銀行業監督管理委員會或其他經國務院授權的機
構
《基金合同》當事人 受《基金合同》約束，根據《基金合同》享受權利并
承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人
和基金份額持有人
基金管理人 富國基金管理有限公司
基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
基金份額持有人 根據《基金合同》及相關文件合法取得本基金基金份額
的投資者；
交易型開放式指數基金 《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施
細則》所定義的“交易型開放式指數基金”，亦稱
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招募說明書
“ETF(Exchange Traded Fund)”或者“ETF基金”
聯接基金 將絕大多數基金財產投資于本基金,與本基金的投
資目標類似，緊密跟蹤標的指數表現，追求跟蹤偏
離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作的基金
銷售機構 基金管理人和/或基金代銷機構
直銷機構 基金管理人富國基金管理有限公司
代銷機構 發售代理機構和/或申購贖回代理券商
發售代理機構 符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，
由基金管理人指定的代理本基金發售業務的機構
發售協調人 基金管理人指定的協調本基金發售等工作的代理機
構
代理券商 符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，
由基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業務的
證券公司，又稱為代辦證券公司
基金銷售網點 直銷機構的直銷柜臺網點和/或基金代銷機構的代
銷網點
基金網上交易系統 直銷機構的網上直銷系統及代銷機構的網上交易系
統
注冊登記業務 《中國證券登記結算有限責任公司交易型開放式指
數基金登記結算業務實施細則》定義的基金份額登
記、托管和結算業務
注冊登記機構 中國證券登記結算有限責任公司
個人投資者 符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金的
自然人
機構投資者 符合法律法規規定可以投資開放式證券投資基金的
在中國合法注冊登記并存續或經政府有關部門批準
設立的并存續的企業法人、事業法人、社會團體和
其他組織
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招募說明書
合格境外機構投資者 符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》
及相關法律法規規定的可投資于中國境內合法募集
的證券投資基金的中國境外的 基金管理機構、保險
公司、證券公司以及其他資產管理機構
投資者 個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和
法律法規或中國證監會允許購買開放式證券投資基
金的其他投資者的總稱
基金合同生效日 基金募集達到法律規定及《基金合同》約定的條件，
基金管理人聘請法定機構驗資并辦理完畢基金備案
手續，獲得中國證監會書面確認之日
募集期 自基金份額發售之日起不超過3個月的期限
基金存續期 《基金合同》生效后合法存續的不定期之期間
日/天 公歷日
月 公歷月
工作日 上海證券交易所的正常交易日
開放日 銷售機構辦理本基金份額申購、贖回等業務的工作日
T日 申購、贖回或辦理其他基金業務的申請日
T+n日 自T日起第n個工作日（不包含T日）
認購 在本基金募集期內投資者購買本基金基金份額的行為
發售 在本基金募集期內，銷售機構向投資者銷售本基金
份額的行為
申購 在基金存續期內，基金投資者按《基金合同》規定
的條件，根據基金銷售網點規定的手續，向基金管
理人申請購買基金份額的行為
贖回 在基金存續期內，基金份額持有人按《基金合同》
規定的條件，根據基金銷售網點規定的手續，向基
金管理人申請將基金份額兌換為《基金合同》約定
的對價資產的行為
申購贖回清單 由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價
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招募說明書
等信息的文件
申購對價 指投資者申購基金份額時，按基金合同和招募說明
書規定應交付的組合證券、現金替代、現金差額及
其他對價
贖回對價 基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人按基
金合同和招募說明書規定應交付給贖回人的組合證
券、現金替代、現金差額及其他對價
組合證券 指本基金標的指數所包含的全部或部分證券
標的指數 指上海證券交易所編制并發布的上證綜合指數及其
未來可能發生的變更
現金替代 指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說
明書的規定，用于替代組合證券中部分證券的一定
數量的現金
現金差額 指最小申購、贖回單位的資產凈值與按T日收盤價計
算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現金替
代之差；投資者申購、贖回時應支付或應獲得的現金
差額根據最小申購、贖回單位對應的現金差額和申購
或贖回的基金份額數計算
最小申購、贖回單位 指本基金申購份額、贖回份額的最低數量，投資者
申購、贖回的基金份額應為最小申購、贖回單位的
整數倍
基金份額參考凈值 指上海證券交易所在交易時間內根據基金管理人提
供的申購、贖回清單和組合證券內各只證券的實時
成交數據計算并發布的基金份額參考凈值，簡稱
IOPV
預估現金部分 指為便于計算基金份額參考凈值及申購贖回代理券
商預先凍結申請申購或贖回的投資者的相應資金，
由基金管理人計算并公布的現金數額
基金份額折算 指本基金建倉結束后，基金管理人根據基金合同規
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招募說明書
定將投資者的基金份額進行變更登記的行為
最優化抽樣復制 最優化抽樣方法以最優化模型為決策的主要輔助工
具，通過選取特定的成分股組合來使指數跟蹤誤差
最小
收益評價日 基金管理人計算本基金凈值增長率與標的指數增長
率差額之日
基金凈值增長率 收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日基金份
額凈值之比減去1乘以100%
標的指數同期增長率 收益評價日標的指數收盤值與基金上市前一日標的
指數收盤值之比減去1乘以100%
基金收益 基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收
益、證券持有期間的公允價值變動、銀行存款利息
以及其他收入。
基金資產總值 基金所擁有的各類證券及票據價值、銀行存款本息
和本基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的
價值總和
基金資產凈值 基金資產總值扣除負債后的凈資產值
基金資產估值 計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產
凈值的過程
指定媒體 中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯
網網站
不可抗力 基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客
觀事件
三、 基金管理人
（一）基金管理人概況
本基金基金管理人為富國基金管理有限公司，基本信息如下：
名稱：富國基金管理有限公司
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招募說明書
注冊地址：上海市浦東新區世紀大道 8 號上海國金中心二期 16-17 層
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道 8 號上海國金中心二期 16-17 層
法定代表人：陳敏
總經理：竇玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯系人：李長偉
注冊資本：1.8 億元人民幣
股權結構（截止于 2012 年 1 月 30 日）：
股東名稱 出資比例
海通證券股份有限公司 27.775%
申銀萬國證券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利爾銀行 27.775%
山東省國際信托有限公司 16.675%
公司設立了投資決策委員會和風險控制委員會等專業委員會。投資決策委員
會負責制定基金投資的重大決策和投資風險管理。風險控制委員會負責公司日常
運作的風險控制和管理工作，確保公司日常經營活動符合相關法律法規和行業監
管規則，防范和化解運作風險、合規與道德風險。
公司目前下設十七個部門和四個分公司，分別是：權益投資部、固定收益部、
另類投資部、研究部、集中交易部、專戶投資部、機構業務部、零售業務部、營
銷策劃與產品部、客服與電子商務部、戰略發展部、監察稽核部、計劃財務部、
人力資源部、行政管理部、信息技術部、運營部、北京分公司、深圳分公司、成
都分公司、廣州分公司。權益投資部：負責權益類基金產品的投資管理；固定收
益部：負責固定收益類產品的研究與投資管理；另類投資部：負責 FOF、PE、定
量類產品等的研究與投資管理；研究部：負責行業研究、上市公司研究和宏觀研
究等；集中交易部：負責投資交易和風險控制；專戶投資部：在固定收益部、權
益投資部和另類投資部內設立的虛擬部門，獨立負責年金等專戶產品的投資管
理；機構業務部：負責年金、帳戶、社保以及共同基金的機構客戶營銷工作；零
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招募說明書
售業務部：管理華東營銷中心、華中營銷中心、華南營銷中心（深圳分公司、廣
州分公司）、北方營銷中心（北京分公司）、西部營銷中心（成都分公司）、華北
營銷中心，負責共同基金的零售業務；營銷策劃與產品部：負責產品開發、營銷
策劃和品牌建設等；客服與電子商務部：負責電子商務與客戶服務；戰略發展部：
負責公司戰略的研究、規劃與落實；監察稽核部：負責監察、風控、法務和信息
披露；信息技術部：負責軟件開發與系統維護等；運營部：負責基金會計與清算；
計劃財務部：負責公司財務計劃與管理；人力資源部：負責人力資源規劃與管理；
行政管理部：負責文秘、行政后勤等。
截止到 2012 年 1 月 30 日，公司有員工 194 人，其中 60%以上具有碩士以上
學歷。所有人員在最近三年內均未受到所在單位及有關管理部門的處罰。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
陳敏女士，董事長。生于 1954 年，中共黨員，工商管理碩士，經濟師。歷
任上海市信托投資公司副處長、處長；上海市外經貿委處長；上海萬國證券公司
黨委書記；申銀萬國證券股份有限公司副總裁、黨委委員。2003 年 7 月開始擔
任富國基金管理有限公司董事長。
竇玉明先生，董事，總經理。生于 1969 年，碩士。歷任北京中信國際合作
公司交易員；深圳君安證券公司投資經理；大成基金管理有限公司基金經理助理；
嘉實基金管理有限公司投資總監、總經理助理、副總經理兼基金經理。2008 年 8
月起加入富國，2008 年 12 月起至今擔任富國基金管理有限公司總經理。
麥陳婉芬女士（Constance Mak），副董事長。文學及商學學士，加拿大注
冊會計師。1977 年加入加拿大畢馬威會計事務所的前身 Thorne Riddell 公司，
并于 1989 年成為加拿大畢馬威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作為合伙人負
責畢馬威在加拿大中部地區的對華業務。現任 BMO 投資有限公司亞洲業務總經
理，兼任加中貿易理事會董事。
李明山先生，董事。生于 1952 年，中共黨員，碩士，高級經濟師。歷任申
銀萬國證券股份有限公司副總經理；上海證券交易所副總經理。現任海通證券股
份有限公司總經理。
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招募說明書
方榮義先生，董事。生于 1966 年，中共黨員，博士，高級會計師。歷任北
京用友電子財務技術有限公司研究所信息中心副主任；廈門大學工商管理教育中
心副教授；中國人民銀行深圳經濟特區分行(深圳市中心支行)會計處副處長；中
國人民銀行深圳市中心支行非銀行金融機構處處長；中國銀行業監督管理委員會
深圳監管局財務會計處處長、國有銀行監管處處長。現任申銀萬國證券股份有限
公司財務總監。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。生于 1958 年，學士，加拿大特許會
計師。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 擔任審計工作；1984 年加入加拿
大 BMO 銀行金融集團蒙特利爾銀行。現任 BMO 金融集團高級副總裁及董事總經理。
孫紹杰先生，董事。生于 1969 年，中共黨員，大學本科，高級經濟師。歷
任山東省計劃委員會科員、副主任科員、主任科員；山東省國際信托投資公司基
金項目部業務經理、基金投資部高級業務經理、山東省國際信托投資有限公司基
金投資部經理、投資銀行部經理、中魯 B 重組小組成員。現任山東省國際信托有
限公司副總經理。
戴國強先生，獨立董事。生于 1952 年，博士研究生。歷任上海財經大學助
教、講師、副教授、教授，金融學院副院長、金融學院常務副院長、金融學院院
長；上海財經大學教授、博士生導師, 金融學院黨委書記, 教授委員會主任。現
任上海財經大學 MBA 學院院長、黨委書記。
Wai P.Lam 先生，獨立董事。生于 1936 年，會計學博士。1962 年至 1966
年在 Price Water House Coopers 會計師事務所擔任助理會計和高級會計；1966
年至 1969 年在加拿大圣瑪利亞大學擔任教師；1973 年至 2002 年在加拿大
Windsor 大學擔任教授。現任加拿大 Windsor 大學名譽教授。
湯期慶先生，獨立董事，生于 1955 年，碩士研究生。歷任上海針織品批發
公司辦事員、副科長；上海市第一商業局副科長、副處長、處長；上海交電家電
商業集團公司總經理；上海市第一商業局局長助理、副局長；上海商務中心總經
理；長江經濟聯合發展集團總裁、副董事長、黨組書記。現任上海水產集團總公
司董事長、黨委書記。
李憲明先生，獨立董事。生于 1969 年，中共黨員，博士。歷任吉林大學法
學院教師。現任上海市錦天城律師事務所律師、高級合伙人。
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招募說明書
2、監事會成員
金同水先生，監事長。生于 1965 年，大學本科。歷任山東省國際信托有限
公司科員、項目經理、業務經理；魯信(香港)投資有限公司財務經理；山東省國
際信托有限公司計財部經理。現任山東省國際信托有限公司風險管理部經理。
沈寅先生，監事。生于 1962 年，法學學士。歷任上海市中級人民法院助理
審判員、審判員、審判組長；上海市第二中級人民法院辦公室綜合科科長。現任
申銀萬國證券股份有限公司合規稽核總部高級法律顧問。
夏瑾璐女士，監事。生于 1971 年，工商管理碩士。歷任上海大學外語系教
師；荷蘭銀行上海分行結構融資部經理；蒙特利爾銀行金融機構部總裁助理；荷
蘭銀行上海分行助理副總裁。現任蒙特利爾銀行上海代表處首席代表。
仇夏萍女士，監事。生于 1960 年，中共黨員，研究生。歷任中國工商銀行
上海分行楊浦支行所主任；華夏證券有限公司上海分公司財務主管。現任海通證
券股份有限公司計劃財務部副總經理。
胡志榮女士，監事。生于 1973 年，中共黨員，碩士。歷任四川成都郵電通
信設備廠財務處會計；廈門金達通信電子有限公司財務部財務主管。現任富國基
金管理有限公司財務經理。
丁飏先生，監事。生于 1976 年，民革黨員，碩士。歷任中國建設銀行上海
市分行信貸員、富國基金管理有限公司營銷策劃經理、客戶服務部經理。現任富
國基金管理有限公司客服與電子商務部高級客戶服務經理。
3、督察長
李長偉先生，督察長。生于 1964 年，中共黨員，經濟學碩士，工商管理碩
士，講師。歷任河南省政府發展研究中心干部；中央黨校經濟學部講師；申銀萬
國證券股份有限公司海口營業部總經理、北京管理總部副總經理兼北京營業部總
經理、富國基金管理有限公司副總經理。2008 年開始擔任富國基金管理有限公
司督察長。
4、經營管理層人員
竇玉明先生，總經理（簡歷請參見上述關于董事的介紹）。
林志松先生，副總經理。生于 1969 年，中共黨員，大學本科，工商管理碩
士。曾在漳州商檢局辦公室、晉江商檢局檢驗科、廈門證券公司投資發展部工作。
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招募說明書
曾任富國基金管理有限公司監察稽核部稽察員、高級稽察員、部門副經理、經理、
督察長。2008 年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。
陳戈先生，副總經理。生于 1972 年，中共黨員，碩士，1996 年起開始從事
證券行業工作。曾任君安證券研究所研究員。2000 年 10 月加入富國基金管理有
限公司，歷任研究策劃部研究員、研究策劃部經理、總經理助理，2005 年 4 月
起任富國天益價值證券投資基金基金經理至今，2009 年 1 月起兼任權益投資部
總經理。2008 年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。
孟朝霞女士，副總經理。生于 1972 年，碩士研究生，12 年金融領域從業經
歷。曾任新華人壽保險股份有限公司企業年金管理中心總經理，泰康養老保險股
份有限公司副總經理。2009 年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。
5、本基金基金經理
李笑薇女士，1970 年出生，北京大學學士，普林斯頓大學碩士，斯坦福大
學博士。自 2003 年 1 月開始從事證券行業工作。曾任摩根士丹利資本國際 Barra
公司（MSCIBARRA），BARRA 股票風險評估部高級研究員；巴克萊國際投資管理公
司（BarclaysGlobal Investors）大中華主動股票投資總監，高級基金經理及高
級研究員。2009 年 6 月加盟富國，2009 年 12 月起任富國滬深 300 增強證券投資
基金基金經理，2011 年 1 月起任上證綜指交易型開放式指數證券投資基金、富
國上證綜指交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理，2011 年 10 月起
任富國中證 500 指數增強型證券投資基金(LOF)基金經理；兼任富國基金公司總
經理助理、另類投資部總經理。
王保合先生，1977 年出生，博士。自 2006 年 7 月開始從事證券行業工作。
曾任富國基金管理有限公司研究員；富國滬深 300 增強證券投資基金基金經理助
理；2011 年 3 月起任上證綜指交易型開放式指數證券投資基金、富國上證綜指
交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理。
6、投資決策委員會
投資決策委員會成員構成如下：公司總經理竇玉明先生，公司主管投研副總
經理陳戈先生，研究部總經理朱少醒先生，固定收益部總經理饒剛先生等人員。
列席人員包括：督察長、集中交易部總經理以及投委會主席邀請的其他人員。
本基金采取集體投資決策制度。
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招募說明書
7、上述人員之間不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機
構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續；
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度、半年度和年度基金報告；
7、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為；
12、法律法規和中國證監會規定的或《基金合同》約定的其他職責。
（四）基金管理人關于遵守法律法規的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內部
控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發生；
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的
內部風險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發生：
（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產；
（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
（5）依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國
家有關法律、法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
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招募說明書
（1）越權或違規經營；
（2）違反基金合同或托管協議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；
（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；
（6）玩忽職守、濫用職權；
（7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息；
（8）除按基金管理人制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票
投資；
（9）協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（10）違反證券交易場所業務規則，利用對敲倒、對倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（13）以不正當手段謀求業務發展；
（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其他法律、行政法規禁止的行為。
（五）基金管理人關于禁止性行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行
的股票或者債券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；
7、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
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8、依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。
（六）基金經理承諾
1、依照有關法律法規和《基金合同》的規定，本著謹慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
2、不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
（七）基金管理人的風險管理和內部控制制度
1、風險管理體系
本基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、
管理風險、操作或技術風險、合規性風險以及其他風險。
針對上述各種風險，基金管理人建立了一套完整的風險管理體系，具體包括
以下內容：
（1）建立風險管理環境。具體包括制定風險管理戰略、目標，設置相應的
組織機構，配備相應的人力資源與技術系統，設定風險管理的時間范圍與空間范
圍等內容。
（2）識別風險。辨識組織系統與業務流程中存在的風險以及風險存在的原
因。
（3）分析風險。檢查存在的控制措施，分析風險發生的可能性及其引起的
后果。
（4）度量風險。評估風險水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的
度量手段。定性的度量是把風險水平劃分為若干級別，每一種風險按其發生的可
能性與后果的嚴重程度分別進入相應的級別。定量的方法則是設計一些風險指
標，測量其數值的大小。
（5）處理風險。將風險水平與既定的標準相對比，對于那些級別較低的風
險，則承擔它，但需加以監控。而對較為嚴重的風險，則實施一定的管理計劃，
對于一些后果極其嚴重的風險，則準備相應的應急處理措施。
（6）監視與檢查。對已有的風險管理系統要監視及評價其管理績效，在必
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要時加以改變。
（7）報告與咨詢。建立風險管理的報告系統，使公司股東、公司董事會、
公司高級管理人員及監管部門了解公司風險管理狀況，并尋求咨詢意見。
2、內部控制制度
（1）內部控制的原則
【1】全面性原則。內部控制制度覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級人
員，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。
【2】獨立性原則。公司設立獨立的督察長與監察稽核部門，并使它們保持
高度的獨立性與權威性。
【3】相互制約原則。公司部門和崗位的設置權責分明、相互牽制，并通過
切實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點。
【4】重要性原則：公司的發展必須建立在風險控制完善和穩固的基礎上，
內部風險控制與公司業務發展同等重要。
（2）內部控制的主要內容
【1】控制環境
公司董事會、監事會重視建立完善的公司治理結構與內部控制體系。基金管
理人在董事會下設立有獨立董事參加的風險委員會，負責評價與完善公司的內部
控制體系；公司監事會負責審閱外部獨立審計機構的審計報告，確保公司財務報
告的真實性、可靠性，督促實施有關審計建議。
公司管理層在總經理領導下，認真執行董事會確定的內部控制戰略，為了有
效貫徹公司董事會制定的經營方針及發展戰略，設立了總經理辦公會、投資決策
委員會、風險控制委員會等委員會，分別負責公司經營、基金投資、風險管理的
重大決策。
此外，公司設有督察長，組織、指導公司監察與稽核工作，監督、檢查基金
及公司運作的合法合規情況和公司的內部風險控制情況。當發現公司及公司管理
的基金存在違法違規行為、重大經營風險或者隱患等情形時，督察長應當及時向
董事會和中國證監會報告并應當密切跟蹤后續整改措施，并將處理情況向董事會
和中國證監會報告。
【2】風險評估
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招募說明書
公司內部稽核人員定期評估公司及基金的風險狀況，包括所有能對經營目
標、投資目標產生負面影響的內部和外部因素，對公司總體經營目標產生影響的
可能性及影響程度，并將評估報告報總經理辦公會和風險控制委員會。
【3】操作控制
公司內部組織結構的設計方面，體現部門之間職責有分工，但部門之間又相
互合作與制衡的原則。基金投資管理、基金運作、市場等業務部門有明確的授權
分工，各部門的操作相互獨立，并且有獨立的報告系統。各業務部門之間相互核
對、相互牽制。
各業務部門內部工作崗位分工合理、職責明確，形成相互檢查、相互制約的
關系，以減少舞弊或差錯發生的風險，各工作崗位均制定有相應的書面管理制度。
在明確的崗位責任制度基礎上，設置科學、合理、標準化的業務操作流程，
每項業務操作有清晰、書面化的操作手冊，同時，規定完備的處理手續，保存完
整的業務記錄，制定嚴格的檢查、復核標準。
【4】信息與溝通
公司建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系，通過建立有效的信息
交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，保
證信息及時送達適當的人員進行處理。
【5】監督與內部稽核
基金管理人設立了獨立于各業務部門的監察稽核部，履行內部稽核職能，檢
查、評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監督公司內部控制制度的
執行情況，揭示公司內部管理及基金運作中的風險，及時提出改進意見，促進公
司內部管理制度有效地執行。內部稽核人員具有相對的獨立性，監察稽核報告提
交全體董事審閱并報會及中國證監會。
3、基金管理人關于內部控制的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是基金管理人董事會
及管理層的責任；
（2）上述關于內部控制的披露真實、準確；
（3）基金管理人承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控
制制度。
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四、 基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街 55 號
成立時間：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
人民人民幣人民幣 349,018,545,827 元
聯系電話：010-66105799
聯系人：趙會軍
（二）主要人員情況
截至 2011 年 12 月末，中國工商銀行資產托管部共有員工 145 人，平均年齡
30 歲，95%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或
高級技術職稱。
（三）基金托管業務經營情況
作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自 1998 年在國內首家提供
托管服務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理
和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊，嚴格履
行資產托管人職責，為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安
全、高效、專業的托管服務，展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀
行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、
社會保障基金、安心賬戶資金、企業年金基金、QFII 資產、QDII 資產、股權投
資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信
貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII 專戶資產、ESCROW 等門類齊
全的托管產品體系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以
為各類客戶提供個性化的托管服務。截至 2011 年 12 月，中國工商銀行共托管證
券投資基金 231 只，其中封閉式 7 只，開放式 224 只。自 2003 年以來，本行連
續八年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球
金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的 28 項最
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佳托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內托管銀行，優良的服務品質獲得國內外
金融領域的持續認可和廣泛好評。
（四）基金托管人的內部控制制度
中國工商銀行資產托管部自成立以來，各項業務飛速發展，始終保持在資產
托管行業的優勢地位。這些成績的取得，是與資產托管部“一手抓業務拓展，一
手抓內控建設”的做法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管
理工作，在積極拓展各項托管業務的同時，把加強風險防范和控制的力度，精心
培育內控文化，完善風險控制機制，強化業務項目全過程風險管理作為重要工作
來做。繼2005、2007、2009年三次順利通過評估組織內部控制和安全措施是否充
分的最權威的SAS70（審計標準第70號）審閱后，2010年中國工商銀行資產托管
部第四次通過SAS70審閱獲得無保留意見的控制及有效性報告，表明獨立第三方
對我行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可。也證
明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌，達到國
際先進水平。目前，SAS70審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。
一）內部風險控制目標
保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，強化和建立守法
經營、規范運作的經營思想和經營風格，形成一個運作規范化、管理科學化、監
控制度化的內控體系；防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整；維護持
有人的權益；保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。
二）內部風險控制組織結構
中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監
察部門（內控合規部、內部審計局）、資產托管部內設風險控制處及資產托管部
各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策，對各業務
部門風險控制工作進行指導、監督。資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作
的內部風險控制處，配備專職稽核監察人員，在總經理的直接領導下，依照有關
法律規章，對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內
實施具體的風險控制措施。
三）內部風險控制原則
1、合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求，
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并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。
2、完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和
監督制約；監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節，覆蓋所有的部
門、崗位和人員。
3、及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄；按照
“內控優先”的原則，新設機構或新增業務品種時，必須做到已建立相關的規章
制度。
4、審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險，審慎經營，保證基金資
產和其他委托資產的安全與完整。
5、有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修
改完善，并保證得到全面落實執行，不得有任何空間、時限及人員的例外。
6、獨立性原則。資產托管部托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人
托管的其他資產應當分離；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離；內
控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門。
四）內部風險控制措施實施
1、嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離，建立了明確
的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列
規章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產獨立、環境獨立、人
員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。
2、高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略
的制定者和管理者，要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況，以檢查資
產托管部在實現內部控制目標方面的進展，并根據檢查情況提出內部控制措施，
督促職能管理部門改進。
3、人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制，建立“自控防線”、“互控
防線”、“監控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機制，樹立“以人為本”
的內控文化，增強員工的責任心和榮譽感，培育團隊精神和核心競爭力。并通過
進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書，使員工樹立風險防范與控
制理念。
4、經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營
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銷活動、處理各項事務，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益
最大化目的。
5、內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風
險管理，定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控，指導業務部門進行風
險識別、評估，制定并實施風險控制措施，排查風險隱患。
6、數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據
傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。
7、應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心，制定了基于
數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案，并組織員工定期演練。
為使演練更加接近實戰，資產托管部不斷提高演練標準，從最初的按照預訂時間
演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看，資產托管部完全有能力在發生
災難的情況下兩個小時內恢復業務。
五）資產托管部內部風險控制情況
1、資產托管部內部設置專職稽核監察部門，配備專職稽核監察人員，在總
經理的直接領導下，依照有關法律規章，全面貫徹落實全程監控思想，確保資產
托管業務健康、穩定地發展。
2、完善組織結構，實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下
每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托
管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位，每位
員工對自己崗位職責范圍內的風險負責，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的
內部組織結構，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。
3、建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設，一貫堅持把
風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年
努力，資產托管部已經建立了一整套內部風險控制制度，包括：崗位職責、業務
操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業
務過程，形成各個業務環節之間的相互制約機制。
4、內部風險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業務發展同等地位。資產
托管業務是商業銀行新興的中間業務，資產托管部從成立之日起就特別強調規范
運作，一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市
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場環境的變化和托管業務的快速發展，新問題、新情況不斷出現，資產托管部始
終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業務生
存和發展的生命線。
五、 相關服務機構
（一）基金份額銷售機構
1、 申購贖回代理券商（一級交易券商）
（1）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路 98 號
辦公地址：上海市廣東路 689 號
法定代表人：王開國
聯系電話：（021）23219000
聯系人：金蕓
客服熱線：95553、400-8888-001
公司網站：www.htsec.com
（2）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路 171 號
辦公地址：上海市常熟路 171 號
法定代表人：丁國榮
聯系電話：（021）54033888
傳真：（021）54038844
聯系人：王序微
客服電話：（021）962505
公司網站：www.sw2000.com.cn
（3）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座
辦公地址：北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座
法定代表人：顧偉國
電話：（010）66568430
傳真：（010）66568536
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聯系人：田薇
客戶服務熱線：4008-888-888
公司網站：www.chinastock.com.cn
（4）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路 618 號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀行大廈
法定代表人：萬建華
傳真：（021）38670666
聯系人：芮敏琪
客服熱線：400-8888-666
公司網站：www.gtja.com
（5）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市中山南路 318 號 2 號樓 22 層-29 層
辦公地址：上海市中山南路 318 號 2 號樓 22 層-29 層
法定代表人：潘鑫軍
聯系人：吳宇
電話：021-63325888
傳真：021-63326173
客戶服務熱線：95503
公司網站：www.dfzq.com.cn
（6）平安證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場 8 樓
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場 8 樓
法定代表人：楊宇翔
電話：0755-82400862
聯系人：周璐
客服電話：4008816168
公司網站：www.pingan.com
（7）華泰證券有限責任公司
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注冊地址：江蘇省南京市中山東路 90 號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路 90 號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯系電話：（025）83290979
傳真：（025）51863323
聯系人：萬鳴、程高峰
客戶咨詢電話：95597
公司網站：www.htsc.com.cn
（8）東海證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路 23 號投資廣場 18-19 樓
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路 23 號投資廣場 18-19 樓
法定代表人：朱科敏
聯系電話：0519-88157761
傳真：0519-88157761
聯系人：李濤
開放式基金咨詢電話：400-8888-588（全國）
公司網站：www.longone.com.cn
（9）廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣州天河區天河北路 183-187 號大都會廣場 43 樓（4301-4316
房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場 5、18、19、36、38、41 和 42
樓
法定代表人：林治海
聯系人：黃嵐
傳真：（020）87555305
客服電話：95575
公司網站：www.gf.com.cn
（10）齊魯證券有限公司
注冊地址：濟南市經七路 86 號
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辦公地址：濟南市經七路 86 號 23 層
法定代表人：李瑋
聯系人：吳陽
電話：0531－68889155
傳真：0531－68889752
客戶服務電話：95538
公司網址：www.qlzq.com.cn
（11）興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路 268 號
辦公地址：浦東新區民生路 1199 弄證大五道口廣場 1 號樓 21 層
法定代表人：蘭榮
電話：021-38565785
聯系人：謝高得
客服熱線：4008888123
公司網站：www.xyzq.com.cn
（12）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街 188 號
法定代表人：王常青
聯系電話：（010）65183888
聯系人：權唐
開放式基金咨詢電話：400-8888-108（免長途費）
開放式基金業務傳真：（010）65182261
公司網站：www.csc108.com
（13）國海證券有限責任公司
注冊地址：廣西南寧市濱湖路 46 號
辦公地址：廣西南寧市濱湖路 46 號
法定代表人：張雅鋒
電話：（0755）83709350
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傳真：（0775）83700205
聯系人：牛孟宇
客服熱線：95563
公司：www.ghzq.com.cn
（14）信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓
法定代表人：張志剛
客服電話：400-800-8899
公司網站： www.cindasc.com
（15）華泰聯合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層
辦公地址：深圳市福田中心區中心廣場香港中旅大廈第 5 層、17 層、18 層、
24 層、25 層、26 層
法定代表人：馬昭明
聯系電話：（0755）82492000
傳真：（0755）82492962
聯系人：盛宗凌
客戶服務咨詢電話：95513
公司網站：www.lhzq.com
（16）華福證券有限公司
注冊地址：福州市五四路 157 號新天地大廈 7、8 層
辦公地址：福州市五四路 157 號新天地大廈 7 至 10 層
法定代表人：黃金琳
聯系人：張騰
聯系電話：0591-87383623
業務傳真：0591-87383610
統一客戶服務電話：96326（福建省外請先撥 0591）。
公司網址：www.hfzq.com.cn
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（17）山西證券有限責任公司
注冊地址：太原市府西街 69 號山西國際貿易中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街 69 號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯系電話：0351－8686659
聯系人：郭熠
客服電話：400-666-1618
公司網站：www.i618.com.cn
(18) 國元證券有限責任公司
注冊地址：合肥市壽春路 179 號
辦公地址：合肥市壽春路 179 號
法定代表人：鳳良志
聯系人：程維
傳真：（0551）2207935
客服熱線： 400-8888-777
公司網站：www.gyzq.com.cn
（19）中原證券股份有限公司
注冊地址：鄭州鄭東新區商務外環路 10 號
辦公地址：鄭州鄭東新區商務外環路 10 號
法定代表人：石保上
聯系電話：0371-65585670
傳真：0371-65585665
聯系人：程月艷、耿銘
客戶咨詢電話：967218（鄭州市外撥打加撥區號）、400-813-9666
公司網站：www.ccnew.com
（20）江海證券有限公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號
法定代表人：孫名揚
29
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聯系人：張宇宏
聯系電話： 0451-82336863
傳真：0451-82287211
客戶服務熱線：400-666-2288
公司網站：www.jhzq.com.cn
（21）東北證券股份有限公司
注冊地址：長春市自由大路 1138 號
辦公地址：長春市自由大路 1138 號
法定代表人：矯正中
聯系人：潘鍇
電話：0431-85096709
客服電話：400-600-0686
公司網址：www.nesc.cn
（22）長江證券股份有限公司
注冊地址：武漢新華路特 8 號長江證券大廈
辦公地址：武漢新華路特 8 號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
電話：（027）65799999
傳真：027-85481900
聯系人：李良
客服熱線：95579 或 4008-888-999
公司網站： www.95579.com
（23）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 39—45 層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 39—45 層
法定代表人：宮少林
聯系電話：(021) 22169999
傳真：（0755）82943636
聯系人：林生迎
30
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客服熱線：95565、400-8888-111、（0755）26951111
公司網站：www.newone.com.cn
（24）安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 樓、28 層 A02 單元
辦公地址：深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 樓、28 層 A02 單元
法定代表人：牛冠興
電話：（0755）82558305
傳真：（0755）82558002
聯系人：陳劍虹
客戶服務熱線：400-800-1001
公司網站：www.essence.com.cn
（25）東海證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路 23 號投資廣場 18-19 樓
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路 23 號投資廣場 18-19 樓
法定代表人：朱科敏
聯系電話：0519-88157761
傳真：0519-88157761
聯系人：李濤
開放式基金咨詢電話：400-8888-588（全國）
公司網站：www.longone.com.cn
（26）華龍證券有限責任公司
住所：甘肅省蘭州市靜寧路 308 號
辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路 308 號
法定代表人：李曉安
電話：（0931）4890100