證監會處罰違規的5家證券投資咨詢機構

中國證監會19日透露，因夸大宣傳、承諾收益，5家證券投資咨詢公司遭到證監會查處，分別受到10萬-30萬元不等的罰款，36名責任人員受到處罰、處理。這5家公司分別是深圳華鼎財經資訊股份有限公司、深圳市股海觀潮投資顧問有限公司、深圳智多盈投資顧問有限公司、上海天力投資顧問公司、深圳前沿投資顧問有限公司。

證監會表示，上述5家證券投資咨詢機構及其部分從業人員曾經在股評電視節目中發表夸大、誤導性言論并承諾投資收益，存在違法違規行為。比如2004-2006年，華鼎財經聘請的證券投資咨詢人員在股評節目中使用了“今日免費送股，下周即將漲停”、“重拳出擊，9月啟動即將暴漲的翻倍低價股”等表述，吸引投資者成為會員。

證監會最終認定，這5家公司及相關人員的行為，違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及《證券法》的規定。華鼎財經、上海天力、深圳前沿被撤銷證券投資咨詢業務許可，股海觀潮、深圳智多盈被責令改正。上述公司中的36名責任人員，分別受到撤銷證券投資咨詢業務資格、警告、罰款或市場禁入等處罰、處理措施。值得注意的是，本次證監會對違法行為的追究追溯到了2004年。