【證券新聞】瑞銀三雇員被香港證監會處以180萬港元罰金

香港證監會周三發布公告表示，決定對瑞士銀行(UBS AG, UBS)三名雇員處以罰金180萬港元(約合231,011美元)，因為三人在2008年2月份處理一名客戶的交易單時疏忽職守。三名雇員分別為胡以達(Frank Hu)、吳麗文(Peony Ng)及張蓓珍(Jenny Chang)。

公告指出，被瑞銀要求追加保證金的客戶決定將其在瑞銀的部分投資組合轉移至摩根士丹利(Morgan Stanley, MS)的帳戶，從而降低在UBS的保證金款額。這三名雇員負責該名客戶的摩根士丹利客戶主任劉亞英(Lillian Liu)及其助理互相協調，進行了多宗場內對倉盤沽售及購買交易。

香港證監會還因此於2009年8月暫時吊銷了劉亞英執行股票和期貨交易的牌照，為期六個月。

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FINT[PFSTBMX,226,227,230]

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