證監會：抓住重點部門敏感崗位 強化監督制約

和訊股票綜合 據中紀委網站8月4日消息，「依據《中華人民共和國證券法》的有關規定，我會依法對潘某違規違法行為進行了立案調查、審理，並向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。」證監會如上表示。

2016年4月25日，一份行政處罰決定書在證券業引起關注。原浙江證監局潘某進行內幕交易，違法持有、買賣股票。履行必要程序後，證監會對其正式下達《行政處罰決定書》。此前，已對核查中發現的潘某操作他人證券賬戶買賣股票問題作出處理，給予其開除黨籍、開除公職處分。

和訊股票了解到，4月29日證監會召開例行新聞發布會，宣布對7宗案件作出行政處罰，其中包括3宗操縱市場案，1宗內幕交易案，1宗內幕交易及違法持有、買賣股票案，1宗內幕交易及信息披露違法案，1宗信息披露違法案。值得關注的是，1宗內幕交易案及違法持有、買賣股票案中，涉及原浙江證監局潘榮偉，因其涉嫌內幕交易炬華科技(300360,股吧)被罰沒98萬元。

據證監會披露，炬華科技董事長丁某華是炬華科技2013年度利潤分配預案及相關事項這一內幕信息知情人。在內幕信息敏感期內，潘榮偉與丁某華聯絡頻繁，潘榮偉控制使用「潘某榮」證券賬戶，在內幕信息敏感期內交易「炬華科技」，盈利約14.2萬元。

此外，潘榮偉在證監會浙江監管局工作期間，實際控制「潘某榮」證券賬戶，持有、買賣股票共獲利約13.7萬元。

在今年1月31日，中央第七巡視組向證監會反饋專項巡視情況時，曾嚴肅指出其「防范廉政風險不到位，防止利益沖突機制不健全，存在滋生腐敗的隱患」。

證監會黨委書記、主席劉士余到任後立即全面了解巡視情況，全力以赴抓整改。表示，「中央巡視組反饋的問題嚴肅中肯，切中要害，令人警醒。」今年2月份以來，證監會黨委把巡視整改作為證監會最重要最緊迫的政治任務，作為一條工作主線，嚴格按照中央的精神和要求，持續推進，並以此推動提升對資本市場的監管能力。

據披露，今年上半年證監會受理涉嫌證券期貨違規違法線索338起，啟動初步調查案件241起，新立案件138起。辦結立案案件101起，同比增長25%，移送公安機關案件28起，同比增長27%，累計有253名涉案當事人被采取限制出境措施，20.13億元涉案資金被凍結。同時，證監會對88起案件作出處罰，作出行政處罰決定書109份，較去年同期增長84.75%，罰沒款共計25.54億元，作出市場禁入決定書4份，對7人實施市場禁入，其中2人被實施終身市場禁入，行政處罰的結案效率和懲處力度持續提升，有效震懾了資本市場違法犯罪。