中信國信華泰等7大券商被降級 違規違法情況曝光

中信國信華泰等7大券商被降級

和訊股票消息 7月15日，證監會公布了2016年證券公司分類評價結果，95家證券公司分類評價結果為：A類公司36家，占比38%，B類公司51家，占比54%，C類公司8家，占比8%，無D、E類公司。

其中中信證券(600030,股吧)、海通證券(600837,股吧)、國信證券(002736,股吧)、廣發證券(000776,股吧)、華泰證券(601688,股吧)、方正證券(601901,股吧)、興業證券(601377,股吧)等7家上市證券公司分別因經紀業務、兩融業務和新股發行保薦業務涉嫌違法違規被證監會立案調查，根據相關規定，其中6家公司由去年AA級降為BBB級，方正證券由A級降為C級。

和訊股票統計，去年9月11日，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券因涉嫌未按規定審查違規配資被證監會行政處罰，4家券商在證監會開始整頓違法配資後，仍未切實防范客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶。

去年11月末，中信證券、海通證券、國信證券因融資融券業務涉嫌違反相關規定而被證監會立案調查。此外中信和國信還卷入了股災救市利益交換風波，中信證券包括原總經理程博明在內的10多位高管被查，國信證券總裁陳鴻橋在家中自縊身亡。

今年2月19日，興業證券收到證監會福建監管局行政監管措施決定書。由於在2015年7月融資融券強制平倉操作中出現差錯，被責令在2016年3月1日至2017年2月28日期間，每3個月對融資融券業務進行一次內部合規檢查，並報監管局。

今年7月8日，興業證券因在推薦欣泰電氣(300372,股吧)IPO過程中未勤勉盡責對相關IPO申請文件進行審慎核查，導致出具的發行保薦書等文件存在虛假記載，被證監會警告並沒收保薦業務收入1200萬元，並處以2400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得2078萬元，並處以60萬元罰款。