證監會處罰4宗案件 牽扯退市博元及國信證券

和訊網消息 5月13日，證監會舉行例行發布會，新聞發言人鄧舸表示，證監會對4宗案件作出行政處罰。其中，1宗信息披露違法案，1宗信息披露違法及限制期限內違法買賣股票案，1宗證券從業人員違法買賣股票案，1宗短線交易案。

其中，國信證券(002736,股吧)投行部業務三部負責人羅先進，從業期間利用職務之便，在國信證券對任子行(300311,股吧)輔導和保薦上市過程中，借他人名義受讓、持有任子行股權，並在任子行股票發行上市後賣出，獲利1080萬元，證監會沒收全部違法所得，罰款1175萬元，並對其采取終身證券市場禁入措施。

另外，一宗信息披露違法及限制期限內違法買賣股票案，牽扯到剛剛退市的珠海市博元投資股份有限公司。

莊丹明控制「莊某虹」賬戶持有上述公司股份超過5%，不過去年5月6日及8日，其先後減持593萬股、904萬股，累計減持已達7.87%，值得注意的是，在減持超過5%時，莊丹明並未及時披露，並繼續減持，違法減持金額約2944萬元。

對此，證監會責令莊丹明改正，並就超比例減持公開致歉，並對其超比例減持未披露及限制轉讓期的減持行為予以警告，合計罰款220萬元。