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證監會禁止楊俊謙重投業界12個月

鉅亨網新聞中心 2016-05-06 17:18


證監會公告,因楊俊謙轉發客戶資料作收集有關資料的原來目的以外的用途,違反了《操守準則》及《個人資料(私隱)條例》,故禁止其重投業界,為期12個月,由2016年5月6日至2017年5月5日止。楊在關鍵時間是香港上海匯豐銀行有限公司(匯豐)的投資組合副經理(Associate Portfolio Manager),負責為中小企客戶開戶及推廣投資與保險產品。

證監會發現:楊於2013年12月13日(即楊於?豐的最後一個工作日)從其?豐電郵信箱將涉及1,540名客戶的資料發送至其私人電郵信箱;楊其後於2013年12月16日(即開始新工作的第一天)從其私人電郵信箱將上述客戶資料發送至其於中國建設銀行(亞洲)股份有限公司(中國建設銀行)的電郵信箱;楊在中國建設銀行服務類似的客戶群,而他認為上述客戶資料會有助他的新工作;及中國建設銀行應?豐要求將附有上述客戶資料的電郵自其電郵伺服器中刪除。證監會認為,楊的行為令其繼續作為持牌人或註冊人的適當人選資格受到質疑。本個案由香港金融管理局轉介證監會跟進。

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