新股良莠不齊 證監重申保薦人須負刑責

據香港文匯報訊 新股良莠不齊，證監會昨日發表補充諮詢總結，重申首次公開招股保薦人，須對有問題的招股章程，承擔現有的法定民事及刑事法律責任。

首份諮詢總結在2012年12月發表，其后證監會就可能需立法修訂以厘清保薦人的法律責任，進一步與業內人士和各方討論。證監會亦藉此機會，更深入地重新審視現有法定條文對保薦人的涵蓋范圍和適用性，認為保薦人批準發出招股章程及受現行法律所涵蓋，因此無須再立法修訂。

上載被發回申請人保薦人名稱

證監會的補充諮詢總結發表后，確定了保薦人需為其ipo章程負上刑責。事實上，近年半新股質素轉差，已多次為人詬病，故此，由第二季開始，證監會采用「點名批評」方式，公布被發回的申請人及其保薦人名稱，例如國泰君安為中國有色黃金的主板上市申請、大有融資為創新家具的創業板上市申請被發回，也在港交所網站上公開。

隨新股上市數目增多，近年「出事」的新股不少，最近「出事」的是今年1月來港上市的諾奇(1353)，今年7月爆出其董事長私吞巨款潛逃，而該股停牌至今。諾奇的保薦人是建銀國際，而據外電報導，正準備上市的中金不再聘請建銀國際為其上市承銷商，可能擔憂監管部門會因建銀國際，拖延了其上市計劃。