銀行局

08-06台股新聞

地政士付行員佣金掀波！金管會已對15銀行金檢 令國銀全面徹查

國內日前爆發不動產貸款行員涉嫌收受地政士回扣疑雲，金管會今 (6) 日表示，目前有 15 家銀行通報「重大偶發事件」，掌握約 60 多名行員涉入，檢查局已完成專案金檢。銀行局強調，全體國銀皆嚴禁行員收受任何形式的回扣，已要求 38 家國銀全面徹查內控與教育訓練，若有違規缺失，最高可依法裁罰 5000 萬元。

05-12台股新聞

涉勾結詐團！內控、洗錢防制爆重大疏失 台中銀遭金管會重罰3200萬元

台中銀行多位分行經理涉嫌協助詐騙集團洗錢，日前遭到台中地檢署起訴。金管會今 (12) 日針對台中銀行辦理存款開戶、客戶身分持續審查及帳戶監控機制等重大缺失開鍘。銀行局長童政彰親上火線對外說明，指出台中銀因未完善建立且未確實執行內部控制制度，違反《銀行法》及《洗錢防制法》相關規定，重罰新台幣 3200 萬元 。